Mikä on sarja 3?
Sarja 3 on tentti, joka tunnetaan myös nimellä National Commodities Futures Examination, jota hallinnoi rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA) National Futures Associationin (NFA) puolesta. Tentin läpäisseet ehdokkaat voivat rekisteröityä NFA: han ja myydä hyödykefutuureja ja optioita hyödykefutuureihin. Sarja 3 on yksi monista FINRA: n hallinnoimista sijoitusammattilaisten kokeista, mukaan lukien Sarjan 7, arvopaperimarkkinaedustajan yleinen koe, jota vaaditaan välittäjille, jotka haluavat myydä yritys-, valtion- tai muun tyyppisiä arvopapereita.
Avainsanat
- Sarja 3 on koe, jota hallinnoi finanssialan sääntelyviranomainen (FINRA) National Futures Associationin (NFA) puolesta, joka on Yhdysvaltojen johdannaismarkkinoiden itsesääntelyorganisaatio. Sarjan 3 tentin läpäisseet kandidaatit voivat ilmoittautua NFA: hon. myydä hyödykefutuurisopimuksia ja optioita hyödykefutuurisopimuksiin. Vaihtoehtona sarjalle 3 on useita muita kokeita, joita yksityishenkilöt voivat suorittaa tullakseen kelpoisiksi työskentelemään hyödyke- ja futuurimarkkinoilla.
Kuinka sarja 3 toimii
Sarjan 3 tentti kattaa aiheet, jotka hyödykevälittäjien on tiedettävä, kuten optiot, futuurit, suojaukset ja vakuusvaatimukset sekä markkina- ja sääntelysäännöt. Tentti koostuu 120 monivalintakysymyksestä kahdessa osassa, ja hakijoilla on kaksi tuntia ja 30 minuuttia sen suorittamiseen. Toisin kuin sarjan 7 tentti, yrityksen ei tarvitse sponsoroida ehdokkaita, jotta se voi ottaa sarjan 3.
Ehdokkaiden on saavutettava vähintään 70%: n pistemäärä jokaisesta osasta tentin suorittamiseksi. Ne, jotka eivät läpäise, voivat suorittaa kokeen uudelleen, vaikka heitä voidaan odottaa. Koe maksaa 130 dollaria.
Jokaisen, joka haluaa myydä hyödykefutuureja, on yleensä suoritettava Series 3 -koe.
NFA, Yhdysvaltojen johdannaismarkkinoiden itsesääntelyorganisaatio, vaatii kaikkia ", jotka hakevat NFA: n jäsenyyttä futuuripalvelujen välittäjänä (FCM), vähittäisvaluuttakauppana (RFED), esitteleväksi välittäjänä (IB), hyödykkeiden poolioperaattoriksi (CPO) tai hyödykekaupan neuvonantaja (CTA), vipuvaikutteinen kauppias (LTM) tai näiden yksiköiden lähipiirinä (AP) pätevyysvaatimusten täyttämiseksi."
Useimmissa tapauksissa henkilöiden, jotka hakevat NFA-jäsenyyttä tai rekisteröitymistä assosioituneeksi henkilöksi, on läpäistävä sarjan 3 tentti kahden vuoden kuluessa ennen hakemista. Se on, ellei:
- Henkilö on tällä hetkellä rekisteröity välittäjänä; taiHenkilö on läpäissyt sarjan 3 yli kaksi vuotta ennen hakemusta, ja siitä päivästä lähtien hänellä ei ole ollut jatkuvaa rekisteröintiä yli kahden vuoden ajan AP: n tai FB: n tai FCM: n, IB: n, CPO: n, CTA: n tai LTM: n jäsenenä, joka on NFA: n jäsen..
Ilmoittautuakseen kaikkiin futuuri-alan kokeisiin hakijan on ilmoittaututtava verkossa FINRA-verkkosivustolla. Tyypillisesti FINRA ilmoittaa suoraan NFA: lle, että henkilö on läpäissyt yhden futuuriteollisuuden kokeista. Joissain tapauksissa NFA voi kuitenkin pyytää ehdokkaita esittämään todistuksen läpäisemistään.
Vaihtoehdot sarjalle 3
Sarjan 3 sijasta yksilöt voivat olla oikeutettuja suorittamaan muita tenttejä ja käyttämään muita rekisteröintivaihtoehtoja rekisteröintitilansa ja harjoittamansa liiketoiminnan luonteen perusteella. Niihin kuuluvat:
- Futuurien hallinnoimien rahastojen tarkastus (sarja 31) Rajoitetut futuurien tarkastussäännöt (sarja 32)
Muita sarjan 3 sertifiointikokeita ovat Sarja 30 (NFA: n Branch Manager -koe) ja Sarja 34 (Retail-Forex-tarkastus).
Sarjaa 3 ei pidetä ennakkoedellytyksenä tai ydinvaatimukseksi millekään näistä muista kokeista.
Lisätietoja sarjasta 3 ja muista futuuriteollisuuden kokeista on NFA: n pätevyysvaatimussivulla. Ja lisätietoja testin suorittamisesta saat FINRA: n Päiväntutkintopäivän resurssisivulta.
