Rahoituspalveluteollisuuden useiden ammattien pätevyyskokeet, aiemmin tunnetut sarjoiksi, on virtaviivaistettu yhdeksi ensimmäiseksi kokeeksi, jota kutsutaan Securities Industry Essentials -koeksi tai SIE-kokeeksi. Rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA) virtaviivaisti vuonna 2015 testausrakennettaan yhdistämällä useiden sarjojen kokeissa jaetun perustiedon SIE: hen. Ehdokkaat voivat sitten suorittaa ylimääräisen pätevyyskokeen tietylle alalle, johon he toivovat pääsevänsä.
Avainsanat
- SIE muutti dramaattisesti erilaisten olemassa olevien pätevyyskokeiden rakennetta.SIE: n ottamista varten sinun ei tarvitse olla yhteydessä FINRA-jäsenyritykseen.Jos olet jo läpäissyt yhden FINRA-kokeista ja olet rekisteröitynyt edustajaksi, et täytyy ottaa SIE.
Muutokset arvopaperimarkkinateollisuuden olennaisten kokeiden (SIE) pätevyyksissä
SIE: llä oli merkittävä rakenteellinen vaikutus tutkintoihin. SIE korvaa osan jokaisesta aiemmasta kokeesta, mukaan lukien Sarja 6, Sarja 7, Sarja 22, Sarja 55/56 (korvattu Sarjalla 57), Sarja 79, Sarja 82, Sarja 86/87 ja Sarja 99. Nämä testit kutistuivat, siitä tulee pätevyyskokeita, joissa keskitytään kunkin tietyn tutkinnon edellyttämään erityistietoon.
Top-tentit tarjotaan seuraaville edustaville luokille:
- Sijoitusyhtiöiden edustaja (IR) - Sarja 6Yleinen arvopaperimarkkinaedustaja (GS) - Sarja 7DPP-edustaja (DR) - Sarja 22Vertifiointikauppa (TD) - Sarja 57Sijoituspankkitoiminnan edustaja (IB) - Sarja 79Yrityissijoittajien edustaja (PR) - Sarja 82Tutkimusanalyytikko (RS) - Sarja 86 ja 87Operaatiot Professional (OS) - Sarja 99
Kaiken kaikkiaan tämä oli selvästi pyrkimys poistaa joitain päällekkäisiä tietoja kokeissa, mutta se avasi myös oven huomattavasti tärkeämmälle muutokselle pätevyysprosessissa, jota ei enää tarvitse liittää FINRA-jäsenyritykseen ota SIE.
Entisten FINRA-sääntöjen mukaan sinun piti yleensä olla FINRA: n jäsenen palkkaama tai muuten sponsoroima kokeiden suorittamiseen. SIE poistaa tämän vaatimuksen, vaikka sinun on silti oltava yhteydessä FINRA-jäsenyritykseen, jotta voit suorittaa ylimääräiset kokeet. Tämä tarkoittaa, että henkilö voi itse päättää lähteä kohti FINRA-tutkintoa.
SIE: n onnistunut ottaminen ei takaa ketään onnistunutta murtautumista finanssialaan, mutta on turvallista sanoa, että sen siirtäminen ennen työn etsimistä voi antaa sinulle edun, koska potentiaalisen työnantajan on vain sponsoroitava huipputesti. saada sinut pätevä tietyssä roolissa.
FINRA kannatti ajatusta, jonka mukaan vastavalmistuneiden ja alalle haluavien ihmisten tulisi ottaa SIE yksin. He ovat tehneet siitä houkuttelevamman pidentämällä SIE: n voimassaoloaikaa neljään vuoteen, antamalla runsas ikkuna osallistujien läpikäymiselle, jotta he löytäisivät yrityksen, joka sponsoroi huippututkimuksia. FINRA-jäsenyritykset näkevät kuka on läpäissyt tutkinnon keskusrekisterin kautta.
SIE ja top off-tentit korvaavina
Alkuperäisissä arvopaperi- ja pörssikomissiotiedusteluissaan FINRA kohdisti vuoden 2016 syksyn vuoden 2017 alkupuolelle, jotta heidän suurimman määrän tenttejä voitaisiin ottaa käyttöön. Tämä osoittautui hiukan optimistiseksi. Aikatauluissa tapahtui useita muutoksia, joista yksi johtui jäsenyritysten ja toimialajärjestöjen pyynnöistä antaa enemmän aikaa asettaa omat prosessinsa uuden rakenteen mukaisesti. SIE: n ja päällekkäisten kokeiden käyttöönotto tapahtui 1. lokakuuta 2018, ja siihen liittyi useiden pienimuotoisten kokeiden, kuten Sarjan 42 ja Sarjan 62, lopettaminen.
Alun perin maaliskuu 2018 oli suunnattu SIE: n ja sarjojen 6, 7 ja 79 huipputeknologian toteuttamiselle. 1. lokakuuta 2018 tuli päivämäärä täydelliselle peruskorjaukselle pikemminkin vaiheittaisen lähestymistavan sijaan. Joidenkin sekaannusten lisääminen oli osa nykyaikaistamisyritystä; Sarja 55 korvattiin Sarjalla 57, vaikka se esiintyi edelleen SIE-päivitysten alkuperäisessä ilmoituksessa. Tämä päivitys oli yksinkertaisesti standardi osa FINRA: n tarkistus- ja mukauttamisohjelmaa, eikä minkään ydintiedon perustelut.
SIE-tentin rakenne
SIE-tenttirakenne perustuu suurelta osin niiden tenttien yleisiin tietokomponentteihin, joissa se korvasi kyseisen osan. FINRA toimitti tammikuussa 2018 lisätietoja rakenteesta. Kohdat ja kysymysmäärä ovat seuraavat:
| jakso | prosenttimäärä
tenttikysymyksistä |
Lukumäärä
Koekysymykset |
|---|---|---|
| (1) Pääomamarkkinoiden tuntemus | 16% | 12 |
| (2) Tuotteiden ja niiden riskien ymmärtäminen | 44% | 33 |
| (3) Kaupankäynnin, asiakastilien ja kiellettyjen toimintojen ymmärtäminen | 31% | 23 |
| (4) Yleiskatsaus sääntelykehykseen | 9% | 7 |
| Kaikki yhteensä | 100% | 75 |
75 kysymystä ovat tosiasiassa 85, koska on 10 satunnaisesti jaettua testiä edeltävää kysymystä, joita ei lasketa mukaan kokeen pistemäärään. Hakijoilla on tunti ja neljäkymmentäviisi minuuttia koko tentin suorittamiseen. Täysi kuvaus SIE-sisällöstä on tällä hetkellä saatavana FINRAn verkkosivuilla.
Kuinka SIE vaikuttaa minuun?
Jäsenyrityksissä ylimääräisten kokeiden kustannukset ovat pienemmät kuin aikaisempien kokeiden, koska sisältö siirrettiin SIE: lle. Joten jos henkilö on läpäissyt SIE: n ennen yrityksen liittymistä, se on hyvä osoitus siitä, että tällä henkilöllä on jo perustiedot ja tarvittavat edellytykset läpäistä ylitutkinto. Ja tietysti kyseisen henkilön rekisteröinnistä aiheutuvat kustannukset vähenevät, koska he maksoivat SIE: stä taskustaan. Kaikki tämä todennäköisesti auttaa tekemään ehdokkaasta houkuttelevamman yritykselle.
Pohjaviiva
FAQ
Jos lisenssisi raukesi - olettaen, että viimeisen rekisteröinnin jälkeen on kulunut kaksi vuotta - joudut ottamaan sarjan 7. Sinun on otettava SIE uudelleen vain jos neljä vuotta on kulunut viimeisimmästä ohi tai olet viimeksi rekisteröitynyt.
SIE on suunniteltu tulemaan ensin, mutta SIE ja siihen liittyvät päällekkäiset kokeet voidaan myös suorittaa samalla ajanjaksolla. Itse asiassa voit ottaa SIE: n ja Series 7: n ylhäältä samana päivänä - aivan kuten edellinen Series 7.
Sinun on tehtävä huipputesti, jotta sinusta tulee rekisteröitynyt edustaja, jota et voi tehdä ilman yrityssponsoria.
Kahden testin - SIE: n ja Series 7: n top-tentin - kattama kokonaissisältö on melkein identtinen edellisen Series 7: n kanssa.
SIE on voimassa neljä vuotta. Se on uusittava, jos viimeisen rekisteröinnin jälkeen on kulunut neljä vuotta.
Odotusaika on 30 päivää ensimmäiselle ja toiselle yritykselle, sitten kuusi kuukautta, jos epäonnistut kolmannen yrityksen.
Vertaile sijoitustilejä × Tässä taulukossa olevat tarjoukset ovat peräisin kumppanuuksista, joista Investopedia saa korvauksen. Palveluntarjoajan nimi KuvausAiheeseen liittyvät artikkelit
Finra-kokeet
Kuinka monta yritystä sarja 7 -testissä sallitaan?
Finra-kokeet
CFA vs. sarja 7: Mikä on ero?
Finra-kokeet
Kaikkea tietoa sijoituspankkisarjoista 79 Tentti
Finra-kokeet
Sarjan 6 tentti vs. sarjan 7 tentti: Mikä on ero?
Uraohjeet
Välittäjä tai kauppias: Mikä ura sopii sinulle?
Talousneuvojan urat
Mitä lisenssejä talousneuvojilla on oltava?
KumppanilinkitAiheeseen liittyvät ehdot
Sarjan 7 määritelmä Sarja 7 on tentti ja lisenssi, joka oikeuttaa haltijan myymään kaikenlaisia arvopapereita hyödykkeitä ja futuureja lukuun ottamatta. lisää Sarja 57 Sarja 57 on tentti ja lisenssi, joka antaa haltijalle mahdollisuuden osallistua aktiivisesti osakekauppaan. lisää Sarja 24 Sarja 24 on tentti ja lisenssi, joka oikeuttaa haltijan valvomaan ja johtamaan sivuliikkeen toimintaa välittäjäkauppiaalla. lisää Sarjan 79 määritelmä Sarjan 79 tentti on testi sen määrittämiseksi, onko rekisteröidyllä edustajalla pätevyys tulla sijoituspankkiiriksi. lisää Rekisteröity pääoma Rekisteröity pääoma on lisensoitu arvopaperi-välittäjä, jolla on myös valtuudet valvoa operatiivista, vaatimustenmukaisuutta, kauppaa ja myyntihenkilöstöä. lisää Sarjan 86/87 kokeet Sarja 86/87 on tutkimus, joka tunnetaan nimellä Research Analyst Qualification Exam, ja sitä hallinnoi rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA). lisää