Mikä on sarja 9/10
Sarja 9/10 viittaa kaksiosaiseen arvopaperitestiin ja lisenssiin, joka oikeuttaa haltijan valvomaan myyntitoimintaa yleisessä arvopapereihin suuntautuneessa sivukonttorissa. Ennen kuin suoritat sarjan 9/10 kokeen, joka tunnetaan myös nimellä arvopaperimarkkinavalvojan yleinen pätevyyskoe, ehdokkaalla on oltava Series 7 -lisenssi.
Sarja 9/10 kattaa aiheet, kuten optioiden valvonnan ja yleisen arvopaperimyynnin sekä kaupankäynnin käytännöt pää- ja jälkimarkkinoilla. Sarjan 9/10 tenttejä hallinnoi rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA), ja ne tunnettiin aiemmin nimellä Series 8 tentti. Kuten nimestä voi päätellä, tentti on jaettu kahteen osaan; Sarja 9 on lyhyempi ja kattaa optioiden myynnin ja kaupankäynnin sekä sääntelyn ja hallinnon. Sarja 10 edustaa syvempää sukellusta samanlaiseen, mutta laajempaan aihealueeseen ja vaatimuksiin.
Sarja 9/10 Sallitut toiminnot
Sarja 9/10 on tarkoitettu suojelemaan sijoittajia mittaamalla arvopaperimarkkinapäälliköiden pätevyys ja varmistamalla heidän asiantuntemuksensa seuraavilla aloilla:
Yritysten arvopapereiden myynti; oikeuksia; Warrantit; Rajoitetut rahastot; Rahamarkkinarahastot; REIT; Omaisuusvakuudelliset arvopaperit; Asuntolainavakuudelliset arvopaperit (yritys); Osakeoptiot; (Yritys) vakuudellisten arvopapereiden optiot; Yhteiset varat; Muuttuvat eläkevakuudet ja muuttuva henkivakuutus; Valtion arvopaperit; Valtion arvopapereiden repos ja suoritetodistukset; Suorat osallistumisohjelmat.
Sarja 9/10 kelpoisuus
Sarjan 9/10 ehdokkaiden on oltava rekisteröidyinä FINRA-jäsenyrityksessä tai muussa itsesääntelyorganisaatiossa, ja heidän on jo läpäistävä Series 7: n arvopaperimarkkinaedustajan testi.
Sarjan 9/10 testisisältö
Sarjan 9/10 tentti koostuu 215 monivalintakysymyksestä neljällä pääsisältöalueella, 60 kysymystä sarjasta 9 ja 145 kysymystä sarjasta 10. Tämä kokonaisuus sisältää 15 pistettämätöntä kysymystä, jotka on satunnaisesti sijoitettu jokaiseen osaan (viisi sarjassa 9). ja 10 sarjassa 10). Ehdokkaille annetaan 90 minuuttia sarjan 9 loppuun saattamiseen ja neljä tuntia sarjan 10 loppuunsaattamiseen. Arvaamisesta ei määrätä rangaistusta, joten ehdokkaiden tulisi pyrkiä vastaamaan kaikkiin kysymyksiin. Testi annetaan tietokoneen kautta ja 70%: n pistemäärä vaaditaan. Lisätietoja tentistä on FINRA: n sarjan 9/10 sisällöntuotannossa.
Kysymyksiä muutetaan tai päivitetään usein uusien sääntöjen ja muutosten käyttöönoton perusteella. Ohessa ovat tenttitestit työtehtävistä sekä sitä tehtävää kattavien pisteytettyjen kysymysten lukumäärä:
Sarja 10 (osa 1):
- Tehtävä 1: Valvoa lähipiiriin kuuluvia henkilöitä ja henkilöstöhallintoa (28 kysymystä) Toiminto 2: Valvoa asiakastilien avaamista ja ylläpitämistä (49 kysymystä) Toiminto 3: Valvoa myyntikäytäntöjä ja yleistä kaupankäyntiä (52 kysymystä) Toiminto 4: Valvoa viestintää julkinen
Sarja 9 (osa 2):
- Toiminto 1: Asiakasoptiotilien avaamisen ja ylläpidon valvominen (18 kysymystä) Toiminto 2: Myyntikäytäntöjen ja yleisen optiokaupankäynnin valvonta (19 kysymystä) Toiminto 3: Optio-viestinnän valvonta (5 kysymystä) Toiminto 4: Osakkuushenkilöiden ja henkilöstöjohtamisen valvonta aktiviteetit (13 kysymystä)
Sarjan 9/10 tentti-näytekysymykset
Alla on näytteitä, joita FINRA on toimittanut kyselytyypeistä / -muodoista, ja aihe, johon Sarja 9/10 -testin vastaanottaja todennäköisesti kohtaa. Oikeat vastaukset merkitään tähdellä:
Esimerkki 1: mitä seuraavista tuotteista pidetään vähittäiskaupan viestintänä?
(A) Institutionaalisille sijoittajille päivittäin jaettava sähköinen viestintä
(B) Sosiaalisen median viestintä institutionaalisten sijoittajien kanssa päivittäin
C) Kirjallinen viestintä, joka jaetaan 10 yksityissijoittajalle 30 päivän kuluessa
(D) Kirjallinen viestintä, joka jaetaan yli 25 yksityissijoittajalle 30 päivän kuluessa *
Esimerkki 2: Pätevän henkilön on tarkastettava valvontaviranomainen (OSJ) vähintään:
(A) Neljännesvuosittain
(B) vuosittain *
(C) joka toinen vuosi
(D) joka kolmas vuosi
Esimerkki 3: Listattuja osakeoptioita ei mukauteta mihin seuraavista kohde-etuuden arvopapereista?
(A) 2: 1 varastossa jako
(B) Käänteinen osakejako 5: 5: lle
(C) osakeosinko 5%
(D) käteisosinko 0, 50 dollaria *
Ero sarjojen 9/10 ja 24 välillä
Sekä sarjat 9/10 että 24 ovat kokeet, jotka päämiehen on suoritettava ennen kuin hän voi ryhtyä tiettyihin myyntitoimiin.
Rahoitusalan sääntelyviranomaisen (FINRA) mukaan sarjan 24 tutkimuksen suorittanut rehtori on pätevä valvomaan seuraavia myyntitoimia:
"Yritystodistukset; oikeudet; optio-oikeudet; suljetut rahastot; rahamarkkinarahastot; REITS; omaisuusvakuudelliset arvopaperit; (yritys) asuntolainavakuudelliset arvopaperit; sijoitusrahastot; muuttuvat eläkevakuudet ja muuttuva henkivakuutus; suorat osallistumisohjelmat; arvopaperikauppiaat; yhteisyritys pääoma; yrityskaupat ja yritysrahoitus."
FINRA ilmoittaa, että sarjan 24 tutkinnon suorittanut rehtori on pätevä myös myynnin lisäksi valvomaan jäsenyrityksen koko sijoituspankki- ja arvopaperikauppaa.
Sarjaa 9/10 koskevan tutkimuksen loppuunsaattaminen, joka kattaa enemmän maastoa, antaa päämiehelle (lukuun ottamatta arvopaperikauppiaita ja pääomasijoittajia; fuusioita ja yritysostoja sekä yritysrahoitusta) valvoa myyntiä kaikissa edellä mainituissa sekä seuraavaa: osakeoptiot; asuntolainavakuudellisten arvopapereiden optiot; valtion arvopaperit; valtion arvopapereiden repos ja suoritetodistukset; kunnalliset arvopaperit ja kuntarahastojen arvopaperit.
