Mikä on SEC-lomake ADV?
ADV-lomake on ammattimaisen sijoitusneuvojan toimittama arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC), joka määrittelee sijoitustyylin, hallinnoitavat varat (AUM) ja neuvontayrityksen avainhenkilöt. ADV-lomake on päivitettävä vuosittain ja asetettava julkisesti saataville yrityksille, jotka hallinnoivat yli 25 miljoonaa dollaria.
Jos neuvonantajaa vastaan on ryhdytty aiempiin kurinpitotoimenpiteisiin, se on huomattava ADV-lomakkeen ensimmäisessä osassa. Toinen osa käsittelee AUM: ta, sijoitusstrategiaa, palkkiojärjestelyjä ja yrityksen palvelutarjontaa.
Avainsanat
- SEC vaatii ADV-lomakkeen toimittamisen ammattimaiselta sijoitusneuvojalta.Form ADV toimii rekisteröintiasiakirjana, joka on toimitettava SEC: lle ja valtion arvopaperiviranomaisille.Sijoitusneuvojan potentiaalisten ja nykyisten asiakkaiden tulee aina tarkistaa arkistoidun ADV-lomakkeen, koska se tarjoaa läpinäkyviä todisteita yrityksen omaisuuden yhdistelmästä sekä avainhenkilöiden ammatillisesta taustasta.
Kuka voi arkistoida SEC-lomakkeen ADV: n?
Virallisesti nimeltään sijoitusneuvojien rekisteröinnin yhtenäinen hakemus ja vapautetun raportoijan neuvonantajan raportti, ADV-lomake toimii rekisteröintiasiakirjana, joka on toimitettava SEC: lle ja valtion arvopaperiviranomaisille. Pohjois-Amerikan arvopaperien ylläpitäjien yhdistys (NASAA) tarkistaa ja hyväksyy asiakirjaan tehdyt muutokset, ja sitä tukee finanssialan sääntelyviranomainen (FINRA).
Useimmat neuvonantajat tarjoavat nykyisen ADV-muodon kaikille potentiaalisille asiakkaille markkinointiprosessin varhaisessa vaiheessa; itse asiassa sijoittajien tulisi olla välittömästi varovaisia neuvonantajan kanssa, joka ei tarjoa lomaketta vapaasti pyynnöstä.
Sijoitusneuvojan potentiaalisten ja nykyisten asiakkaiden tulee aina tarkistaa arkistoitu ADV-lomake, koska se tarjoaa läpinäkyviä todisteita yrityksen omaisuuden yhdistelmästä sekä avainhenkilöiden ammatillisesta taustasta.
Kuinka arkistoida lomake ADV
ADV-lomakkeen ensimmäinen osa on järjestetty tyhjäksi lomakkeeksi (neuvonantajan on usein helpompi koota) ja se sisältää tiedot neuvonantajan liiketoiminnasta, sen omistajuusrakenteesta ja jakautumisesta sekä mahdolliset liittoutumiset; kaikki asiaankuuluvat liiketoimintatavat; nykyiset ja toisinaan historialliset asiakkaat; ja yksityiskohdat avaimen ja muista työntekijöistä. Lopuksi siihen sisältyy aina kaikki kurinpitotapahtumat, joihin neuvoa-antava yritys ja / tai sen työntekijät osallistuvat. SEC tarkistaa lomakkeen tämän osan tiedot rekisteröintien käsittelemiseksi ja hallinnoi sääntely- ja tutkimusohjelmiaan.
ADV: n toinen osa on pidempi kertomus, jonka on laatinut sijoitusneuvoja. Tämä on kirjoitettava selkeästi englanniksi, ja sen on sisällettävä yksityiskohtaiset tiedot tarjottavista erityisistä neuvontapalveluista, neuvonantajan palkkioaikataulu, kurinpitotiedot (kuten osassa 1), eturistiriidat (esim. Jos yrityksen johdolla on liiketoiminnan ulkopuoliset edut, jotka voivat vaikuttaa heidän tuomioihinsa tai tarjota sisäpiiritietoa). Osan 2 tulisi sisältää myös johtotausta - heidän koulutushistoria ja liiketoimintakokemukset. Näiden biosuunnitelmien tulisi ulottua myös avainhenkilöihin. Osa 2 on tärkein ensisijainen tiedonantoasiakirja, jota sijoitusneuvojat tarjoavat asiakkailleen. Esitteet ovat aina yleisön saatavilla, kun ne on jätetty.
ADV-lomakkeen osan 2 tulee sisältää myös täydennys, joka antaa lisätietoja avainhenkilöistä, jotka tarjoavat suoraan sijoitusneuvoja asiakkaille.
ADV-lomakkeen vuosittaiset päivitykset
Kaikkien sijoitusneuvojien on toimitettava vuosittaiset päivitykset esitteeseensä (esim. Kaikki olennaiset muutokset yrityksen sisällä ja kriittisiä heidän liiketoiminnalleen).
Pääsy ADV-lomakkeeseen
Jos haluat pyytää kopion ADV-lomakkeesta, ota yhteyttä lähimpään SEC-osastoon. Sijoitusneuvojan potentiaalisten ja nykyisten asiakkaiden tulee aina tarkistaa arkistoitu ADV-lomake, koska se tarjoaa läpinäkyviä todisteita yrityksen omaisuuden yhdistelmästä ja avainhenkilöiden ammatillisesta taustasta.
Lataa SEC-lomake ADV
Tässä on linkki ladattavaan ADV-lomakkeeseen.
