Mikä on kansallinen rekisteröintitietokanta?
Kansallinen rekisteröintitietokanta (NRD) on kanadalainen tietokanta, joka avattiin vuonna 2003 alkuperäisen paperimuotojärjestelmän korvaamiseksi. Se antaa arvopaperikauppiaille ja sijoitusneuvojille mahdollisuuden rekisteröidä rekisteröintilomakkeet sähköisesti.
Kansallisen rekisteröintitietokannan (NRD) ymmärtäminen
NRD lisää tietojen arkistoinnin ja jakamisen tehokkuutta maakuntien turvallisuusviranomaisten välillä. Esimerkkejä arkistoitavista kohteista ovat muutokset jäsenyrityksen tiedoissa ja sijoitusneuvojan irtisanominen.
Yksityishenkilön tai yrityksen, joka käy kauppaa arvopapereilla tai antaa arvopapereita tai antaa sijoitusneuvontaa, on rekisteröidyttävä vuosittain yhden tai useamman maakunnan arvopaperimarkkinaviranomaisen kanssa. Tavoitteena on suojata sijoittajia varmistamalla, että vain pätevät ja hyvämaineiset henkilöt ja yritykset saavat luvan. NRD: n aloittivat Kanadan arvopaperien ylläpitäjät (CSA) ja Kanadan sijoitusalan sääntelyjärjestö (IIROC). CSA koostuu kunkin provinssin ja alueen arvopaperimarkkinavalvojista.
CSA-verkkosivustolla sijoittajat voivat etsiä yritystä tai henkilöä tarkistaakseen, onko he rekisteröitynyt ennen sijoittamista. NRD: llä on kaksi verkkosivustoa; NRD-tietoverkkosivusto, joka sisältää tietoa yleisölle, ja kansallinen rekisteröintitietokanta valtuutettujen edustajien käyttöön.
Miksi NRD muodostettiin
Arvopaperimarkkinavalvojat tunnustivat, että rekisteröintiprosessia voidaan parantaa huomattavasti ottamalla käyttöön sähköinen järjestelmä, joka korvaa nykyisen paperipohjaisen järjestelmän. Kansallinen verkkopohjainen rekisteröintijärjestelmä voisi auttaa CSA: ta saavuttamaan pitkän aikavälin tavoitteensa: pääomamarkkinaosapuolten sääntelytaakan keventäminen ja arvopaperilainsäädännön yhdenmukaistaminen lainkäyttöalueilla.
CSA: n vuonna 2001 tilaamassa tutkimuksessa arvioitiin, että NRD: n kokonaistaloudelliset hyödyt Kanadan rahoituspalvelualalle olisivat 85 miljoonaa dollaria viiden vuoden aikana.
NRD: n odotetut edut
Tutkimuksessa todettiin myös, että suurin osa eduista toteutuisi tehokkuusetujen seurauksena. Esimerkiksi rekisteröintiprosessi tarjoaisi yrityksille rahaetuja, alentaisi työvoimakustannuksia ja säästäisi aikaa. Suuret yritykset toivoivat voivansa saada yli 50 prosenttia arvioiduista 85 miljoonan dollarin eduista ja pienet yritykset toivoivat hyötyvän rekisteröijää kohden enemmän kuin suuret yritykset. Pienyritysten odotetaan hyötyvän 2200 dollaria rekisteröijää kohden verrattuna 264 dollariin kutakin suurta yritystä rekisteröijää kohti.
Rekisteröinti NRD: llä
Rekisteröityäkseen NRD: ssä yritysten on maksettava maksu rekisteröinnin yhteydessä. Yritysten ja yksityishenkilöiden on myös maksettava maksu, jos ne rekisteröidään lisäalueella tai haluavat aktivoida rekisteröinnin uudelleen. Maksu on 75 dollaria jokaisesta lomakkeesta 33-109F4, joka on jätettävä jokaiselta rekisteröintiä hakevalta yksilöltä tai yritykseltä, ja 20, 50 dollaria jokaiselta lomakkeelta 33-109F4, joka on jätettävä jokaiselle rekisteröintiä hakevalle henkilölle jokaisessa lisäalueella.
