Mikä on vaatimustenmukaisuusvastaava?
Valvontavirkamies on henkilö, joka varmistaa, että yritys noudattaa ulkopuolisia lainsäädännöllisiä ja lakisääteisiä vaatimuksia sekä sisäisiä politiikkoja ja ohjesääntöjä. Vaatimustenmukaisuusjohtaja on yleensä yrityksen vaatimustenmukaisuusosaston päällikkö.
Valvontaviranomaisilla on velvollisuus työnantajaa kohtaan työskennellä johdon ja henkilöstön kanssa sääntelyyn liittyvien riskien tunnistamiseksi ja hallitsemiseksi. Niiden tavoitteena on varmistaa, että organisaatiolla on sisäinen valvonta, joka mittaa ja hallitsee asianmukaisesti riskejä. Valvontaviranomaiset tarjoavat sisäisen palvelun, joka tukee tehokkaasti liiketoiminta-alueita niiden velvollisuudessa noudattaa asiaankuuluvia lakeja ja määräyksiä sekä sisäisiä menettelyjä. Valvontavirkamies on yleensä yrityksen yleinen neuvonantaja, mutta ei aina.
Avainsanat
- Valvontavirkamies on henkilö, joka varmistaa, että yritys noudattaa ulkopuolisia lainsäädännöllisiä ja lakisääteisiä vaatimuksia sekä sisäisiä politiikkoja ja ohjesääntöjä. Vaatimustenmukaisuusvirkamiesten velvollisuus työnantajaa kohtaan on työskennellä johdon ja henkilöstön kanssa sääntelyyn liittyvien riskien tunnistamiseksi ja hallitsemiseksi. Säännösten rikkomisen yhteydessä on tärkeää, että sääntöjen noudattamisesta vastaavalle virkamiehelle on asetettu asianmukaiset kurinpitotoimenpiteet tulevan toistumisen välttämiseksi.
Kuinka vaatimustenmukaisuusvirkamiehet toimivat
Säännösten noudattamiseen vastaava toimihenkilö on yrityksen työntekijä, joka auttaa yritystä ylläpitämään politiikkoja ja menettelyjä pysyäkseen alan sääntelykehyksessä. Valvontaviranomaisen tehtäviin voi kuulua ulkoisen viestinnän standardien tarkistaminen ja asettaminen vaatimalla vastuuvapauslausekkeita sähköposteissa tai tutkimustiloissa sen varmistamiseksi, että niihin on pääsy ja turvallisuus. Valvontavirkamiehet voivat myös suunnitella tai päivittää sisäisiä käytäntöjä vähentääkseen riskiä, että yritys rikkoo lakeja ja määräyksiä, ja johtaa sisäisiä menettelytapojen tarkastuksia.
Valvontaviranomaisella on oltava perinpohjaiset tiedot yrityksestä ja tietoisuus mahdollisuuksista säännösten rikkomuksiin. On välttämätöntä, että sääntöjenvastaava ilmoittaa tehokkaasti yhtiön keskeisistä eettisistä periaatteista ja vaatimustenmukaisuusmääräyksistä. Lainvalvontaviranomaiset järjestävät säännöllisiä koulutustilaisuuksia työntekijöille tärkeimpien lainsäädännöllisten muutosten ja päivitysten välittämiseksi. Tämä on erityisen tärkeää tiukennetussa sääntely-ympäristössä, jossa muutos on jatkuvaa. Vaatimustenmukaisuusvirkamiehen on työskenneltävä liiketoimintayksiköiden ja johdon kanssa varmistaakseen, että käytössä on asianmukaiset varautumissuunnitelmat, joissa asetetaan ohjeet siitä, miten reagoida mahdollisiin sääntöjen rikkomuksiin.
Säännösten rikkomisen yhteydessä on tärkeää, että sääntöjen noudattamisesta vastaavalle virkamiehelle on asetettu asianmukaiset kurinpitotoimenpiteet tulevan toistumisen välttämiseksi. Valvontavirkamiehen velvollisuutena on varmistaa jatkuvuusvalvonta ja tarkistaminen noudattamismenettelyjä auttaakseen tunnistamaan mahdolliset alueet, joilla parannuksia voitaisiin tehdä.
Vaatimustenmukaisuusvastaavien odotetaan tarjoavan puolueeton kuva yrityksen politiikoista. Muiden työntekijöiden, mukaan lukien johdon ja avainhenkilöiden, vaikutus rikkomusten huomiotta jättämiseen voi johtaa merkittäviin sakkoihin tai seuraamuksiin, jotka voivat johtaa taloudellisiin menetyksiin tai jopa liiketoiminnan lopettamiseen. Suuremmissa yrityksissä on tyypillisesti vastaavuusjohtaja (CCO), joka ohjaa vaatimustenmukaisuuteen liittyvää toimintaa.
Valvontaviranomaisilla on aktiivinen rooli yrityksen riskien hallinnassa ja talousrikollisuuden vähentämisessä.
Tulee vaatimustenmukaisuusvirkamieheksi
Vaatimustenmukaisuusvastaava vaatii ainutlaatuisen taitojoukon varmistaakseen, että yrityksen toiminta noudattaa täysin määräyksiä ja menettelyjä. On kriittistä, että vaatimustenmukaisuusvirkamiehellä on korkeat eettiset vaatimukset ja rehellisyys, koska tämä henkilö on vastuussa siitä, että yritys noudattaa vaadittuja säännöksiä.
Valvontaviranomaiset tarkastavat jatkuvasti muiden työn, joten on välttämätöntä, että he ovat kiillotaneet ihmisten taidot ja toimivat hyvin kollegoiden kanssa. Valvontaviranomaisten on oltava luotettavia, osoittaen sitoutuneisuutta ja yhtenäisyyttä suhteessa yrityksen sääntöihin ja menettelyihin, ja on erittäin tärkeää, että he osoittavat tämän kollegoilleen esimerkkinä. Lainvalvontaviranomaisilla on myös oltava tarkka huomiota yksityiskohtiin. He tarvitsevat kyvyn havaita toimia, jotka voivat johtaa vastuuseen.
Vastaavuusvirkamiehen tai johtajan virkaa ei yleensä pidetä lähtötasona. Kandidaatin tutkinnot ovat yleensä vähimmäisvaatimuksia, ja jotkut työnantajat voivat etsiä syventäviä tutkintoja, kuten lakitutkintoa tai liiketalouden maisterin tutkintoa (MBA) etenkin korkeamman aseman saamiseksi.
Muiden alojen vaatimustenmukaisuusvirkamiehillä on mahdollisuus suorittaa sertifioitu vaatimustenmukaisuuden ja etiikan ammatillinen ohjelma (CCEP) Corporate Compliance and Ethics Society -järjestön (SCCE) kautta. CCEP vaatii osallistumisen intensiiviselle ennakkokurssille yhdessä kokeen onnistuneen suorittamisen kanssa. Samanlaisia nimeämis- ja sertifiointikursseja on saatavana ECOA: n (Ethics and Compliance Officer Association) kautta.
BLS: n vuoden 2016 tilastojen mukaan - viimeisin saatavilla tämän kirjoituksen jälkeen - sääntöjenmukaisuusalan ammattilaisten vuosipalkat vaihtelevat 37 630 dollarista 105 206 dollariin ja tuntipalkat 18, 09 dollarista 50, 61 dollariin. Säännöstenmukaisuudesta vastaavan virkamiehen matalammalla tulotason työntekijällä on todennäköisemmin minimaalinen aikaisempi työkokemus tai hänellä on tutkinto, joka ei liity suoraan alaan, jolla hän työskentelee.
Työntekijällä, jolla on korkeammat tulot, on usein merkittävä virka-asema tai hän on ansainnut syventävät asiat liiketaloudessa, kirjanpidossa, laissa tai rahoituksessa. Tietenkin suuressa laitoksessa työskentelevät pääsevät todennäköisemmin luontoisetuihin, jotka lisäävät kokonaiskorvauspakettia, kun vastaavilla päälliköillä on samansuuruiset korvaukset muiden C-Suite-johtajien kanssa.
