Mikä on valtuutettu sijoitusneuvoja (CIC)?
Chartered sijoitusneuvoja on nimitys, jonka myöntää Investment Adviser Association. Valtuutettujen sijoitusneuvojien on työskenneltävä kelpoisessa asemassa sijoitusneuvojien yhdistyksen jäsenyrityksessä, pidettävä yllä eettistä käytännesääntöä ja toimitettava ammatilliset ja luonnettavat viitteet.
Rahoitettujen sijoitusneuvojien (CIC) ymmärtäminen
Valtuutettu sijoitusneuvoja eli CIC viittaa nimitykseen, joka myönnetään henkilöille, joilla on pätevyys ja kokemus 1940-luvun sijoitusneuvojien laissa määriteltyjen pätevyyksien ja kokemusten mukaisesti. Tähän sisältyy neuvonantajan uskonnollinen ja eettinen vastuu asiakkailleen sekä hänen kokemuksensa ja kokemuksensa. taitoja.
Sijoitusneuvojayhdistys myöntää CIC-nimityksen henkilöille, jotka työskentelevät tällä hetkellä sijoitusneuvojina, ovat osoittaneet sijoitusneuvonta- ja edistyneitä salkunhallintataitojaan usein valvomalla suuria tilejä ja sijoitusrahastoja ja joilla on valtuutettu finanssianalyytikko-nimitys. Palkinnon tarkoituksena on tunnistaa henkilöt, joilla on merkittävää kokemusta sijoitusneuvojina ja salkunhoitajina.
Pätevä sijoitusneuvojana
Uskottuina sijoittajien, valtuutettujen sijoitusneuvojien on annettava henkilökohtaista, puolueetonta neuvontaa, joka on asiakkaan edun mukaista. CIC-nimitys edellyttää myös vähintään viiden vuoden kelpoista työkokemusta. Tukikelpoisia ammatteja ovat ammatit, joissa yli 50% työajasta on varattu jatkuvalle sijoitusneuvonnalle ja salkunhoidolle. Valtuutetut sijoitusneuvojat on sertifioitava uudelleen vuosittain.
Osana hakuprosessia hakijoiden on yksilöitävä työtehtävänsä, kuten taloudellinen tutkimus ja arvopaperianalyysi. Hakijoiden on myös toimitettava työ- ja hahmoviitteet ja täytettävä etiikkakysely. Hakemukset tarkistetaan kahdesti vuodessa. Määräajat käsitellään 1. huhtikuuta ja 1. lokakuuta.
Sijoitusneuvojien yhdistys
Sijoitusneuvojien yhdistys on voittoa tavoittelematon yhdistys, joka edustaa yksinomaan liittovaltiossa rekisteröityjen sijoitusneuvontayritysten etuja. Vuonna 1937 perustetulla yhdistyksellä oli tärkeä rooli 1940-luvun sijoitusneuvojien lain antamisessa. Sen jäsenyyteen kuuluu yli 640 yritystä, jotka hallinnoivat yhdessä yli 20 biljoonaa dollaria monille yksityisille ja institutionaalisille sijoittajille.
Sijoitusneuvojien yhdistyksen ilmoitetut tavoitteet ovat:
- Edistetään sijoitusneuvojien ammattitaidon korkeaa rehellisyyttä, julkista vastuuta ja pätevyyttä. Tarjotaan sijoitusneuvojien ammattien tehokas ja laadukas edustus kaikilla hallinnon tasoilla lakien, sääntöjen ja asetusten kehittämisessä, laatimisessa ja antamisessa. sijoitusneuvojat. Tarjota etuja, palveluita ja tuotteita, jotka auttavat ja lisäävät arvoa jäsenyrityksille liiketoiminnan aikana.
