Mikä on Kanadan arvopaperien ylläpitäjä (CSA)?
Canadian Securities Administrators (CSA) on kollektiivinen foorumi, joka käsittää kaikki Kanadan edustajat
alueelliset ja maakunnalliset arvopaperimarkkinavalvojat. Organisaation päätavoite on tehdä yhteistyötä arvopaperilainsäädännön luomisessa ja yhdenmukaistamisessa Kanadassa.
Kanadan arvopaperien järjestelmänvalvojien (CSA) ymmärtäminen
Kanadan arvopaperien ylläpitäjät pyrkivät neuvottelemaan politiikasta, joka vaikuttaa Kanadan pääomamarkkinoihin, sijoitusmaisemaan ja markkinaosapuoliin. CSA pyrkii samoin panemaan täytäntöön Kanadan sääntelyohjelmat, joihin sisältyy pääasiassa esitteiden ja muiden julkistamisasiakirjojen jakamista massoille.
Sääntelytoimintojen lisäksi CSA pyrkii kouluttamaan ja tiedottamaan kansalaisille kaikista Kanadan arvopaperimarkkinoiden puolista. Vuodesta 2008 lähtien CSA: ta edusti 13 erilaista arvopaperimarkkinavalvojaa, jotka käsitti 10 Kanadan provinssia ja kolme Kanadan aluetta.
CSA valvoo Kanadan valtakunnallisia ohjelmia, kun taas alueelliset / maakunnalliset viranomaiset käsittelevät valitukset paikallisella tasolla. Tällä paradigmalla on järkevä logistinen merkitys, koska jälkimmäinen ryhmä tuntee lähemmäksi heitä lähellä olevia markkinatoimijoita. Turvallisuusmääräysten noudattamista valvotaan jokaisella paikallisella alueella tapauskohtaisesti.
CSA ylläpitää myös sähköisen asiakirjan analysointi- ja hakujärjestelmää (SEDAR), joka on julkisesti saatavissa oleva tietokanta, joka sisältää kaikki vaadittavat arkistoidut kanadalaiset yritykset.
Kanadan arvopaperien ylläpitäjien historia
Epävirallisempana elimenä CSA toimi alun perin kokousten, konferenssipuhelujen ja päivittäisen yhteistyön kautta alueellisten ja maakuntien arvopaperimarkkinaviranomaisten kanssa. Vuonna 2003 CSA: n rakenne muutettiin muodollisemmaksi organisaatioksi, jossa jäsenet valitsivat puheenjohtajan ja varapuheenjohtajan kaksivuotiskaudeksi.
CSA on viime vuosina kehittänyt "passijärjestelmän", jonka kautta markkinaosapuoli voi päästä markkinoille kaikissa passilainkäyttöalueissa tekemällä asioita vain pääasialliselle sääntelyviranomaiselleen ja noudattamalla yhtä lakisääntöä.
Kanadan arvopaperien ylläpitäjien tehtävä
CSA: n pääasiallinen tehtävä on saattaa maakuntien ja alueelliset arvopaperimarkkinavalvojat yhteen jakamaan ideoita ja suunnittelemaan yhteistyössä politiikkoja ja määräyksiä, joiden tarkoituksena on edistää sujuvaa toimintaa koko Kanadan valtakunnallisessa arvopaperiteollisuudessa. Yhteistyössä sääntöjen, asetusten ja muiden ohjelmien viljelyn avulla CSA eliminoi irtisanomiset ja virtaviivaistaa sääntelyprosessia yrityksille, jotka pyrkivät hankkimaan sijoituspääomaa.
Verkkoresurssit
CSA tarjoaa kattavan verkkosivuston, joka tarjoaa sijoittajille työkaluja, jotka kattavat aiheita, kuten henkilökohtaisten sijoitustavoitteiden asettamisen, riskinhallintastrategiat, taloudellisen neuvonantajan valinnan ja muut tärkeät sijoitusaiheet. "Industry Resources" -silon alla verkkosivusto kattaa laajat ja monipuoliset aiheet, kuten Kanadan lainsäädännölliset toimenpiteet terrorismin rahoituksen poistamiseksi. Se keskustelee myös sisäpiirikaupan vastaisesta kampanjasta tarjoamalla avointa markkinatietoa, joka liittyy johtajien, vanhempien virkamiesten ja merkittävien osakkeenomistajien kaupankäyntiin.
Huomattavia saavutuksia
Koko tilikauden 2018–2019 aikana CSA merkitsi laajaa väärinkäytösten määrää, mikä ilmenee seuraavista tiedoista:
- Se antoi 100 omaisuuden jäädyttämis- ja lakkauttamismääräystä. Se kielsi 63 ihmistä sijoittamasta Kanadan pääomamarkkinoille. Se helpotti lukuisten rikosasioiden tutkintaa, joissa ainakin tusinalle syylliselle annettiin vankeusrangaistuksia yhteensä 36 vuodeksi. Se varoitti kansalaisia. yrityksen väärinkäytöksiin 46 erillisessä tilanteessa.
