Mikä on Wellsin ilmoitus
Wells-ilmoitus on sääntelyviranomaisten antama ilmoitus, joka ilmoittaa henkilöille ja yrityksille suoritetuista tutkimuksista, joissa on havaittu rikkomuksia. Se on yleensä kirjeen muodossa, joka ilmoittaa vastaanottajille sekä paljastettujen rikkomusten laajaluonteisuudesta että vastaanottajaa vastaan aloitettavan täytäntöönpanomenettelyn luonteesta. Wellsin ilmoitus on nimetty Wells-komitean nimeksi, jonka vuonna 1972 muodosti SEC: n tuolloinen puheenjohtaja William J. Casey tarkistaakseen SEC: n täytäntöönpanomenetelmiä ja -käytäntöjä ja jonka puheenjohtajana toimi John Wells.
JAKAUTUMINEN Wells-ilmoitus
Wells-ilmoituksen vastaanottaminen tarkoittaa, että SEC voi nostaa siviilikanteen siinä nimetystä henkilöstä tai yrityksestä, ja antaa mainitulle henkilölle tai yritykselle mahdollisuuden tarjota tietoja siitä, miksi tällaista kannetta ei pitäisi nostaa. Noin 80 prosentilla niistä, jotka saivat Wells-ilmoituksen vuosina 2011-2013, joutui myöhemmin maksamaan arvopaperilakien rikkomuksista.
Vastaaminen Wells-ilmoitukseen
Saatuaan Wells-ilmoituksen vastaanottajilla on mahdollisissa syytetyissä mahdollisissa SEC: n täytäntöönpanomenettelyissä mahdollisuus puhua omissa tilanteissaan suoraan asianosaisten päätöksentekijöiden kanssa. Mahdollisen vastaajan vastaus Wells-ilmoitukseen tunnetaan nimellä Wells Submission . Mahdollisilla vastaajilla on 30 päivää aikaa tehdä Wells-huomautus, jonka olisi oltava oikeudellisen selvityksen muodossa ja joka sisältää sekä tosiseikkoja että oikeudellisia perusteluja sen osoittamiseksi, miksi syytteitä ei pitäisi nostaa mahdollisille vastaajille.
Wells-lähetys ja sen sisältö ovat julkista tietoa, minkä seurauksena suurin osa arvopaperilakia edustavista asianajajista voi neuvoa, että tällaisen ilmoituksen tekeminen ei aina ole mahdollisten vastaajien etujen mukaista. Mitä tahansa Wells-kirjeessä väitetään, voidaan käyttää vastaajaa vastaan täytäntöönpanomenettelyssä; se voidaan myös haastaa ja käyttää vastaajia vastaan kaikissa muissa vastaajia vastaan nostetuissa riita-asioissa.
