Mikä on sarja 57?
Aikaisemmin nimellä Sarja 55, Sarja 57 on tentti ja lisenssi, jota hallinnoi finanssialan sääntelyviranomainen (FINRA). Tunnetaan myös nimellä Securities Trader Representative Exam, se vaaditaan henkilöille, jotka haluavat olla arvopaperikaupan edustaja. Nämä henkilöt voivat käydä kauppaa osake- ja vaihtovelkakirjalainoilla.
Arvopaperikaupan edustajaksi tullakseen henkilöiden on läpäistävä sarja 57 ja Securities Industry Essentials (Securities Industry Essentials). Sarjan 57 avulla yksityishenkilöt voivat tehdä NASDAQ-kauppaa, OTC-osakekauppaa ja omistusoikeudellista kauppaa.
Sarjan 57 ymmärtäminen
Sarjan 57 tentti on tarkoitettu arvioimaan lähtötason osakekauppiaiden pätevyyttä. Sen tarkoituksena on suojata sijoittavia kansalaisia auttamalla varmistamaan, että osakekauppiailla on pätevyys suorittaa työnsä. Sarja 57 mitataan FINRA: n mukaan "missä määrin jokaisella ehdokkaalla on tiedot, taidot ja kyvyt, joita tarvitaan osakekauppiaan kriittisten toimintojen suorittamiseen".
Sarjan 57 tentin sisältö kehitettiin osakekauppiaan työanalyysitutkimukseen, joka sisälsi vaaditut tiedot, erityiset tehtävät ja työtehtävät. Tutkimus sisälsi tiedonkeruun ja kyselyjä useista yrityksistä.
Ehdokkaiden tulee olla mukana FINRA-jäsenyrityksessä ja sponsoroida niitä voidakseen suorittaa sarjan 57 kokeen. SIE-tentti on perusedellytys, ja ehdokkaiden on läpäistävä molemmat tentit voidakseen rekisteröityä arvopapereiden kauppiaksi.
Jokaisen henkilön, joka kehittää tai suunnittelee algoritmista kaupankäyntistrategiaa tai valvoo tällaista toimintaa, on läpäistävä sarja 57. Sarjan 57 vaatiminen varmistaa, että yrityksen joku voi tunnistaa ja rekisteröidä olevansa tietoinen käytetystä kaupankäyntistrategiasta ja tekniikasta ja vastuussa siitä.
Sarja 57, aiemmin tunnettu nimellä Sarja 55, on tentti ja lisenssi, joka oikeuttaa haltijan osallistumaan aktiivisesti osakekauppaan.
Kuinka sarjan 57 tentti toimii
Sarjan 57 tentti koostuu 50 monivalintakysymyksestä. Ehdokkaille annetaan 105 minuuttia sen suorittamiseen, ja heidän on vastattava oikein vähintään 70% läpäisevistä kysymyksistä.
Tenttikysymykset vaihtelevat monimutkaisuuden ja vaikeusasteen mukaan. Jokaisessa kysymyksessä on vain yksi paras vastaus. Niitä muutetaan usein, kun asetuksia muutetaan ja uusia tuotteita otetaan käyttöön, joten ehdokkaiden tulisi olla ajan tasalla sovellettavien sääntöjen ja asetusten muutoksista.
Jokainen pisteytetty kysymys on yhden pisteen arvoinen. Koska arvaamisesta ei ole rangaistusta, sarjan 57 ehdokkaiden tulee vastata jokaiseen kysymykseen, joka kattaa seuraavat sisältöaiheet:
- Kaupankäynti, 82% tentistä (41 kysymystä). Kirjojen ja rekistereiden ylläpito, kaupan raportointi sekä selvitys ja ratkaisu, 18% tentistä (yhdeksän kysymystä)
Sarjan 57 tentti hallitaan tietokoneella. Ehdokkaille ei sallita minkäänlaista vertailumateriaalia, mutta heille annetaan raaputuspaperi ja perus elektroniset laskimet (osa kokeen kysymyksiin liittyy laskelmiin). FINRA: n resurssit Pätevyyskokeen päivänä on lisätietoja tentin säännöistä ja menettelyistä.
Sarjan historia 57
Sarjasta 55 tuli sarja 57 57 tammikuussa 2016 keinona puuttua korkeataajuuksiseen kauppaan. Tavoitteena oli auttaa sääntelemään korkeataajuusyhtiöiden käyttäytymistä. Uusi sääntö pakottaa välittäjäyritykset ilmoittautumaan FINRAan. Ne, jotka läpäissivät sarjan 55 tai sarjan 56 ennen vaihtamista sarjaan 57, ovat isoisäisiä, eikä heidän tarvitse ottaa sarjaa 57.
