Mikä on sarja 51
Sarja 51 on tentti, jota vaaditaan henkilöille, jotka haluavat myydä kuntarahastojen arvopapereita tai hallita ja valvoa sellaisia henkilöitä. Sitä hallinnoi finanssialan sääntelyviranomainen (FINRA), ja sitä valvoo kunnan arvopaperilainsäädäntölautakunta (MSRB). Sarja 51 on rajoitettu pääkoe välittäjäkauppiaiden johtajille, jotka ovat jo ansainneet joko Sarjan 24 tai Sarjan 26 lisenssit. Tentti kattaa rekisteröityjen edustajien hallinnan, jotka markkinoivat asiakkaiden kunnallisten rahastojen arvopapereita, erityisesti osasto 529 suunnitelmat korkeakoulujen koulutuksesta ja paikallishallinnon sijoituspoolit (LGIP).
Breaking Down -sarja 51
Sarja 51 perustettiin päämiehille, jotka eivät muuten käy kauppaa kunnallisissa arvopapereissa ja joilla ei ole Sarjan 53 valvojan nimeä. Tentti-aiheet testaavat osallistujan tietämyksen vakuuttamisesta, myyntitoimiston valvonnasta, markkinoiden terminologiasta ja reilun käytännön säännöistä. Vaikka monet 529 suunnitelmaa sisältävät osakepohjaisia rahasto-optioita, niitä säännellään edelleen MSRB: n piirissä.
Sarjan 51 kokeen täydellinen nimi on Municipal Fund Securities Limited -päätekoe. Sen tarkoituksena on selvittää, täyttääkö joku MSRB: n pätevyydet kunnallisten rahastojen rajoitetusta pääomasta, testaamalla hakijoilla heidän tietämyksensä ja kykynsä soveltaa MSRB: n sääntöjä, sääntöjen tulkintoja ja liittovaltion lakisääteisiä määräyksiä. Sarjan 51 tentin suorittajien on oltava aikaisemmin (tai samanaikaisesti) päteviä yleiseksi arvopaperipääomaksi tai sijoitusyhtiöksi / muuttuvaksi sopimukseksi rajoitettu pääoma.
Sarja 51 Aktiviteetit
Rajoitetulla päämiehellä on tässä yhteydessä vastuu johtaa, ohjata ja valvoa seuraavia toimia:
- Kunnallisten rahastojen arvopapereiden kaupankäyntiKunnallisten rahastojen arvopapereiden kaupankäyntiKunnallisten rahastojen arvopapereiden myyminen asiakkailleKommunikaatio asiakkaiden kanssa kaikista edellä mainituista toiminnoistaTietojen ylläpitäminen yllä mainituista toiminnoistaKunnan rahastojen arvopapereiden käsittely, selvitys ja (arvopaperiyhtiöiden tapauksessa) säilytysKoulutuksen päämiehet tai edustajat
Sarja 51 Testitiedot
Sarjan 51 tentti koostuu 60 monivalintakysymyksestä; ohitukseen vaaditaan vähintään 70%: n pistemäärä. Jokainen kysymys on yhden pisteen arvoinen. Kokeen suorittajilla on 90 minuuttia aikaa suorittaa koe, jonka aikana referenssimateriaaleja ei sallita. Tentin valmisteluyritykset ehdottavat, että sarjaan 51 opiskelu kestää vähintään 20 tuntia. Testi, joka maksaa 255 dollaria, on järjestetty näin:
- Sääntelyrakenne: 5% tuotetietoa: 27% Yleinen valvonta: 17% Hyvä käytäntö ja eturistiriidat: 17% Myyntivalvonta: 18% Vakuutus- ja tiedonantovelvollisuudet: 6% Toiminta: 10%
Lisätietoja on MSBR: n Series 51 -sisällön pääpiirteissä.
