Mikä on SEC-lomake TA-1
SEC-lomake TA-1 on lomake, jota käytetään hakemaan tai muuttamaan rekisteröintiä siirtoagentiksi.
TAUSTAMALLIN TA-1-lomake
SEC-lomaketta TA-1 käytetään hakemaan rekisteröintiä siirtoagentiksi. Hakevan organisaation tyypistä riippuen SEC-lomake TA-1 toimitetaan yhdelle neljästä sääntelyvirastosta. Näihin virastoihin kuuluvat valuutan valvontayksikkö, keskuspankin hallintoneuvosto, liittovaltion talletusvakuutusyhtiö (FDIC) tai arvopaperi- ja pörssiyhtiö (SEC).
Siirtoedustajan tehtävänä on seurata ihmisiä ja organisaatioita, jotka omistavat sen osakkeet ja joukkovelkakirjat. Siirtoedustajat ovat useimmiten pankkeja tai rahastoja, mutta joskus yritykset voivat toimia omina edustajinaan. Siirtoedustajia säätelevät säännökset kuuluvat vuoden 1934 arvopaperipörssilain 17A §: ään.
Siirtoedustajan tehtäviin sisältyy tapahtumien kirjaaminen, sertifikaattien peruuttaminen ja myöntäminen sekä sijoittajien postitusten käsittely ja hoitaa muut sijoittajaongelmat, kuten kadonneet tai varastetut todistukset. Siirtoedustaja tekee tiivistä yhteistyötä rekisterinpitäjän kanssa varmistaakseen, että sijoittajat saavat korkoja ja osinkoja eräpäivänä, ja lähettää kuukausittain sijoitusraportit sijoitusrahaston osakkeenomistajille.
Siirtoedustajien säännöt ja määräykset
Koska siirtoagentit palvelevat sekä liikkeeseenlaskijayhtiöitä että arvopaperinhaltijoita, tehokkaat siirtoagenttitoimet ovat kriittisiä toissijaisten kauppojen onnistuneelle loppuunsaattamiselle. Vuoden 1934 arvopaperimarkkinalain 17A §: n c momentissa edellytetään, että siirtoagentit on rekisteröitävä SEC: ssä tai, jos siirtoagentti on pankki, pankkien sääntelyvirastossa.
Mikään itsesääntelyorganisaatio (SRO) ei valvo siirtoagentteja, joten SEC: llä on säännöt kaikille rekisteröidyille siirtoagenteille. SEC-säännöt helpottavat arvopaperikauppojen tarkkaa selvittämistä ja selvittämistä sekä varmistavat arvopapereiden ja rahastojen suojaamisen. Siirtoagentteja koskevat SEC-säännöt sisältävät uusien sertifikaattien myöntämistä koskevat vähimmäisstandardit ja niihin liittyvät tietueiden säilyttämistä ja raportointia koskevat säännöt sekä arvopaperinhaltijoiden tienrekisteröinnin nopeaa ja yksityiskohtaista luomista. SEC suorittaa myös säännöllisiä siirtoagenttien tarkastuksia.
Siirtoagentin on laitonta suorittaa minkä tahansa siirtoagentin toimintoa ilman rekisteröitymistä. Siirtoedustajan on haettava rekisteröintiä SEC-lomakkeella TA-1 asianmukaisella sääntelyviranomaisella (ARA), ja rekisteröinnin on sitten oltava aktiivinen ennen kuin harjoittaa arvopaperikauppaa. Siirtoedustajan rekisteröinti tulee voimaan 30 päivän kuluttua siitä, kun ARA on vastaanottanut rekisteröintihakemuksen.
