Mikä on sarja 66?
Sarja 66 on tentti ja lisenssi, jolla on tarkoitus saada yksilöt sijoitusneuvojien edustajiksi tai arvopaperikauppiaiksi. Sarja 66, joka tunnetaan myös nimellä Uniform Combined State Law Examination, kattaa aiheet, jotka liittyvät sijoitusneuvojen tarjoamiseen ja arvopaperikauppojen toteuttamiseen asiakkaille.
Joulukuusta 2018 lähtien Pohjois-Amerikan arvopaperien ylläpitäjien yhdistys (NASAA), joka luo sarjan 66 tentin, oli päivittänyt kysymyksensä verokoodiin äskettäin tehtyjen muutosten takia. Vuoden 2018 verokoodia käyttävät kysymykset otettiin käyttöön tammikuussa 2019.
Sarjan 66 ymmärtäminen
NASAA kehitti Series 66 -sertifikaatin teollisuuden pyyntöjen perusteella. Tenttiä hallinnoi rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA), joka vastaa myös testitulosten käsittelystä ja levittämisestä. FINRA: n 7. sarjan tentti on sarja 66: n vaatimus, mikä tarkoittaa, että se on suoritettava onnistuneesti sarjan 66 kanssa yhdessä, jotta ehdokas voi hakea ilmoittautumistaan osavaltiossa.
Sarjaa 7 ja 66 ei saa järjestää. Sarjan 7 läpäisseet voivat suorittaa sarjan 66 välttääksesi vaikeamman sarjan 65 kokeen suorittamisen.
Avainsanat
- Henkilöiden, jotka haluavat tulla sijoitusneuvojien edustajiksi tai arvopaperikauppiaiksi, on suoritettava sekä Sarjan 66 että Sarjan 7 tentit. Sarjan 66 tentissä on 100 pistevalintakysymystä, ja ehdokkaan on vastattava oikein 73 näistä kysymyksistä oikein..Kattava tentti kattaa aiheet, kuten taloudelliset tekijät, sijoitusvälineiden ominaisuudet, asiakkaan / asiakkaan sijoitussuositusstrategiat sekä lait ja asetukset.
Sarjan 66 tentin rakenne
Sarjan 66 tentin sisältöön sisältyy 100 monivalintakysymystä, jotka pisteytetään, ja 10 esikatselukysymystä, joita ei pisteydy. Hakijalla on enintään 150 minuuttia aikaa suorittaa koe.
Läpinäkyvyyden saavuttamiseksi hakijan on vastattava oikein 73: sta 100 pisteytetystä kysymyksestä. Kokeen ylläpitäjä toimittaa ehdokkaiden käytettäväksi elektroniset laskimet, ja nämä ovat ainoat tenttihuoneessa sallitut laskimet. Kuivapyyhe ja valkotaulu toimitetaan.
Kaikille, jotka ovat saaneet huijausta tai yrittämistä huijata Sarjan 66 tentissä, määrätään ankarat rangaistukset.
Minkäänlaista tutkimusta tai vertailumateriaalia ei sallita tutkimushuoneessa, ja kaikille, jotka ovat saaneet huijausta tai yrittämistä huijata, on tiukat rangaistukset. Työnantaja voi rekisteröidä ehdokkaan tenttiin jättämällä joko U4- tai U-10-lomakkeen ja maksamalla 165 dollarin tenttipalkkion. FINRA-sarjan 66 informaatiosivulla on lisätietoja.
Sarjan 66 tentin sisältö
NASAA päivittää tiedot kokeen sisällöstä ja julkaisee sen verkossa. Maaliskuusta 2019 alkaen tenttikysymykset jakautuvat seuraavasti:
- Taloudelliset tekijät ja yritystiedot (5%): Tämä osa sisältää viisi taloudellista raportointia koskevaa kysymystä (kuten taloudelliset suhteet, SEC-ilmoitukset ja vuosikertomukset), kvantitatiivisia menetelmiä (kuten sisäinen tuottoprosentti ja netto nykyarvo) ja tyyppejä riski (kuten markkina-, korko-, inflaatio-, poliittiset, likviditeetti- ja muut riskit). Sijoitusvälineiden ominaisuudet (20%): Tämän osan 20 kysymykseen sisältyvät, mutta ei rajoittuen niihin, menetelmät, joita käytetään kiinteätuottoisten arvopapereiden arvonmääritykseen, johdannaissopimusten, vaihtoehtoisten sijoitusten ja vakuutuspohjaisten tuotteiden tyypit ja ominaisuudet. Asiakas / asiakas-sijoitussuositukset ja strategiat (30%): Tämän osan 30 kysymystä sisältävät, mutta eivät rajoitu niihin: asiakastyypit (mukaan lukien yksityishenkilöt, yritykset ja rahastot), asiakkaiden profilointi (mukaan lukien taloudelliset tavoitteet, nykyinen taloudellinen tilanne ja riskinkantokyky), pääomamarkkinatoteoria, salkku hallintastrategiat, verotukselliset näkökohdat, eläkesuunnittelu, kaupankäyntitilit ja suorituskyvyn mittaus. Lait, asetukset ja ohjeet, mukaan lukien epäeettisen liiketoiminnan kielto (45%): Tämä osa sisältää 45 kysymystä valtion ja liittovaltion arvopaperilakeista sekä niihin liittyvät säännöt ja asetukset, eettiset käytännöt ja uskonnolliset velvollisuudet.
