Mikä on sarjan 53 tentti?
Sarja 53 -koe on lisenssikoe, jonka avulla henkilö voi valvoa arvopaperiyrityksen tai pankkiliikkeen kuntien arvopaperitoimintaa. Sarjan 53 tenttiä hallinnoi rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA), ja se on yksi monista kunnallisten arvopapereiden sääntöjenvalvontaelimen (MSRB) kokeista. Sarjan 53 tentti tunnetaan myös nimellä Municipal Securities Principal Qualification Examination (MP).
Avainsanat
- Sarjan 53 tentti on lisenssitesti, joka antaa niille, jotka läpäisevät kyvyn valvoa kunnallisten joukkovelkakirjalainojen myyntiä ja kauppaa. Sarjan 53 tentti voidaan yrittää vain, jos ehdokas on jo läpäissyt sarjan 52 tutkinnon (antaa heidän olla kunnallisten arvopapereiden edustaja)). Sarjan 53 tentti koostuu 100 monivalintakysymyksestä, jotka kattavat kuusi aiheellista aihealuetta.
Sarjan 53 tentin ymmärtäminen
Sarjan 53 tentti oikeuttaa finanssialan ammattilaisen tulemaan lisensoitu kuntien arvopaperipäällikkö. Kuntien arvopaperimarkkinapäälliköt voivat vakuuttaa, vaihtaa ja ostaa tai myydä kunnallisia arvopapereita. Koe antaa haltijalle myös mahdollisuuden tarjota talousneuvonta- tai konsulttipalveluita kunnallisten arvopapereiden liikkeeseenlaskijoille, samoin kuin viestinnän asiakkaiden kanssa edellä mainituista toiminnoista. Lisäksi tentti sallii haltijan suorittaa kirjanpitoa, kunnallisten arvopapereiden käsittelyä, selvittämistä ja säilyttämistä sekä rehtorien ja edustajien koulutusta.
Sarja 53 tenttikysymykset
Sarjan 53 tentti koostuu 100 monivalintakysymyksestä, jotka suoritetaan kolmen tunnin ja 30 minuutin aikana. 70% tai parempi pistemäärä on läpäistävä. Kokeissa ei saa käyttää ulkopuolisia vertailumateriaaleja. Kysymysaiheet eivät kata vain kunnallisten arvopapereiden luomisen ja vaihdon perusteita, vaan myös selvityskäytäntöjä, kirjanpitoa ja myynnin valvontaa.
Tentin kysymykset kattavat kuusi aihetta, jotka voidaan jaotella ala-aiheisiin (ks. Alla luetellut näytekysymykset). Täysi luettelo löytyy MSRB: n kunnan kunnallisesta pätevyyskokeesta (sarja 53) Sisällysluettelo:
- Liittovaltion asetukset (neljä kysymystä): Ymmärtäminen sääntelyprosessista ja sääntöjä valmistavista virastoista sekä kunnan arvopaperikauppaa ohjaavista käytännöistä. Myös tiedot, jotka liittyvät vuoden 1934 arvopaperimarkkinalakiin, petosten torjuntaa koskeviin säännöksiin, SEC-sääntöihin, Dodd-Frank Wall Streetin finanssiuudistukseen ja kuluttajansuojalakiin, Securities Investor Protection Corporationiin (SIPC) ja sen tarkoitukseen. Yleinen valvonta (23 kysymystä): Kunnan arvopaperipääomaa, toimialaehtoja, rekisteröinti-, pätevyys- ja täydennyskoulutusvaatimuksia, vaatimustenmukaisuusjärjestelmien ja -menettelyjen sekä tietojen ilmoittamisen toteuttamista ja seurantaa koskevat vastuut ja säännöt.Myyntivalvonta (25 kysymystä): Valvontatehtävät sekä säännöt, kirjanpito ja hyväksynnät tarvitaan asiakastilien avaamiseen ja ylläpitämiseen. Käytännön tuntemus sopivista sijoituksista, samoin kuin mikä on väärää tai kiellettyä myyntitoimintaa. Säännöt ja menettelyt asiakasvalitusten käsittelemiseksi.Origmentointi ja syndikaatti (23 kysymystä): Jälleenmyyjän velvollisuuksien ymmärtäminen toimiessaan liikkeeseenlaskijan neuvonantajana, neuvoa-antavan suhteen määritteleminen, dokumentoiminen sekä virallisiin lausuntoihin liittyvien vaadittujen tietojen ja vastuiden ymmärtäminen. sekä taloudellisena neuvonantajana että vakuutuksenantajana. Lisäksi tilaustyypit ja niiden ilmoittaminen, syndikaatin pääjohtajan rooliin liittyvät hallintasäännöt.Tradiaatio (10 kysymystä): Osoita ymmärrystä kuntien tietosuojalainaussäännöistä, pääasiallisten ja asiamiesten liiketoimien kirjausvastuista, menettelyistä ja aikatauluista liiketoimien raportointi, CUSIP-numeroihin liittyvien velvollisuuksien ymmärtäminen jälkimarkkinakaupassa ja kuvitteellisten kaupparaporttien ilmoittamiskiellon ymmärtäminen.Operaatiot (15 kysymystä): Ymmärtäminen, mitä tarvitaan liiketoimien vahvistamiseen, kauppojen selvitysprosessi ja arvopapereiden toimitusmekanismit ja vaatimukset kauppa- tai selvitysongelmien käsittelemiseksi. Lisäksi tiedät, mitä tietueita on ylläpidettävä, sekä aikataulut niiden ylläpitämiselle.
Sarja 53 näytekysymyksiä
Nämä MSRB: n toimittamat näytekysymykset ovat samankaltaisia Series 53 -testin muodon ja sisällön kanssa, mutta eivät ole todellisia testikysymyksiä. Vastaukset annetaan alla.
1. Mitä jälleenmyyjän etuyhteydessä olevan henkilön toiminta estäisi jälleenmyyjää harjoittamasta kunnallista arvopaperikauppaa tämän liikkeeseenlaskijan kanssa?
- Muu kuin MFP: n toimitusjohtaja osallistuu liikkeeseenlaskijan virkamiehiin.MFP osallistuu 100 dollaria liikkeeseenlaskijan virkamiehen kampanjaan valtiossa, jossa hän ei asu. MFP osallistuu 250 dollaria kaupungin liikkeeseenlaskijan virkamiehen kampanjaan. jossa hän asuu. Yhdistetty henkilö, jonka kunnallisten arvopapereiden toiminta rajoittuu myyntiin asiakkaille, maksaa 300 dollaria liikkeeseenlaskijan virkamiehelle.
2. Kunnallisten arvopapereiden takaisin saaminen on sallittua yhden arkipäivän kuluessa luovutuksesta seuraavista syistä?
- Jos ostohinnasta on erimielisyyttäJos kuponki havaitaan vioittuneenaJos CUSIP-numeroa ei ole painettu todistuksiinJos arvopaperit menevät oletusarvoon
3. Mitkä seuraavista kahdesta lausunnosta kuvaavat oikein johtajan velvollisuuksia ilmoittaa syndikaatin kulut tilin jäsenille?
- I. Ennen tilin muodostamista on toimitettava eritelty laskelma ennakoiduista menoista.II. Hallinnointipalkkion määrä on ilmoitettava tilin jäsenille ennen tarjouksen jättämistä.III. Tilinpäätös on toimitettava viimeistään 60 päivän kuluessa siitä, kun syndikaatti toimitti kaikki arvopaperit.IV. Jokainen kulu, riippumatta summasta, on lueteltava lopullisessa tilinpäätöksessä.
- I ja IIII ja IVII ja IIIII ja IV
4. Kunnallisten arvopaperiyhdistysten ylimmän johtajan on pidettävä jokaisesta syndikaattitilistä kirjanpitoa ja kirjanpitoa, joista ilmenee kaikki seuraavat tiedot, paitsi:
- Syndikaattitilin toimintaedellytyksetSyndikaatin voittojen ja kulujen yhteensovittaminenSyndikaatin jäsenille annettavien arvopapereiden kaikki määrät ja hinta, jolla myytiinSyndikaatin jäseneltä arvopapereita ostavien asiakkaiden nimet ja osoitteet
