Mikä on sarja 14
Sarja 14 on tentti ja sertifikaatti ammattilaisille, jotka haluavat tulla jäsenyritysten lisensoiduiksi vaatimustenmukaisuusvirkamiehiksi. Jokaisen, joka hakee työtä vaatimustenmukaisuuspäällikkönä tai joka johtaa yli kymmentä vaatimustenmukaisuusvirkamiestä Yhdysvalloissa, on suoritettava koe. Sarja 14 tunnetaan muodollisemmin virallisena vaatimustenmukaisuuden tarkastustutkintona (CO).
Breaking Down -sarja 14
Testiä hallinnoivan finanssialan sääntelyviranomaisen (FINRA) mukaan sarja 14 arvioi lähtötason vaatimustenmukaisuuden virkamiehen pätevyyttä suorittaa työnsä vaatimustenmukaisuusvirkamiehenä. Tentti mittaa, missä määrin Jokaisella ehdokkaalla, joka valvoo vähintään 10 henkilöä, jotka osallistuvat vaatimustenmukaisuuteen liittyvään toimintaan tai jotka vastaavat yrityksen kaikista päivittäisistä sääntöjenmukaisuustoimista, on tarvittavat tiedot työvelvollisuuksien suorittamiseksi. " Sarja 14 luotiin NYSE-säädöksellä. Sen tarkoituksena on "kodifioida, selkeyttää ja antaa täsmällisyys noudattamisvelvoitteisiin".
Sarja 14 Aiheet ja vastuut
Sarja 14 Tentti-aiheet sisältävät alan erilaiset sääntelyvirastot, myynti- ja asiakastilien valvonnan, sekä pää- että jälkimarkkinoiden toiminnan sekä FINRA- ja NYSE-jäsenyritysten taloudelliset vastuut.
Sarja 14 on kattava ja vaikea tentti Sarjan 7 mallin mukaisesti yleisille arvopaperivälittäjille. Lainvalvontaviranomaisten tehtävänä on varmistaa, että yritykset noudattavat säännöksiä, jotka pitävät asiakastilit turvassa, työntekijät hyvässä asemassa sääntelyviranomaisten kanssa, ja muuten noudattavat sääntöjä, jotka pitävät yrityksen ovet auki.
Sarja 14 Tenttirakenne
Tentti koostuu 110 pisteytetystä kysymyksestä, jotka on jaettu yhdeksään luokkaan. Kolme tuntia on varattu sen suorittamiseen. Läpikulkemiseen vaaditaan 70% tai parempi pistemäärä. Sarjassa 14 ei ole ennakkoedellytyksiä ja se maksaa 350 dollaria. Lisätietoja on FINRA -sarjan 14 - Compliance Official Exam (CO) -tietosivulla.
- Jakso 1: Sääntelyvirastot (3 kysymystä) 2 jakso: Markkinat ja operaatiot (20 kysymystä) Jakso 3: Välittäjä-jälleenmyyjien toimet (10 kysymystä) Jakso 4: Luottoasetukset / pääomavaatimukset (7 kysymystä) Jakso 5: Yleinen valvonta (20 kysymystä)) Jakso 6: Sijoituspankkitoiminta (15 kysymystä) Jakso 7: Rekisteröinti (9 kysymystä) Jakso 8: Myyntiharjoittelu - asiakas- / työntekijätilit (16 kysymystä) Jakso 9: Myyntiharjoittelu-pyynnöt (10 kysymystä)
Katso lisätietoja FINRA: n sarjan 14 / vaatimustenmukaisuuden virallisen pätevyyskokeen sisällöstä, joka erittelee testiosioita ja tarjoaa näytekysymyksiä.
