Elektronisen sinisen arkin (EBS) määritelmä
Sähköinen sininen arkki on sähköinen pyyntö saada yksityiskohtaisia tietoja kaupoista, jotka arvopaperi- ja pörssikomissio (SEC) lähettää selvitysyrityksille, välittäjäkauppiaille ja markkinoiden valmistajille. Sinisissä sähköisissä arkeissa on arvopaperin nimi, hinta, tapahtuman päivämäärä, kaupan koko ja osapuolet.
Tämä tietopyyntö lähetettiin historiallisesti selvitysyrityksille sinisillä lomakkeilla. Arvopapereiden päivittäisen määrän kasvaessa tämä prosessi on siirtynyt sähköiseen järjestelmään keräyksen helpottamiseksi.
BREAKING DOWN Elektroninen sininen arkki (EBS)
Nämä tiedot kerätään, jotta SEC voi ymmärtää paremmin laitosten ja ammattimaisten kauppiaiden kaupankäyntistrategioita. SEC käyttää tietoja myös selvittääkseen, rikotaanko arvopaperilakeja, etenkin sisäpiirikauppaan liittyviä lakeja. Tietoja käytetään myös tutkimaan äärimmäisen turvallisuuden epävakauden syitä, kun SEC rekonstruoi tapahtumia tietyn ajanjakson ajan.
Kaikentyyppisistä sinisistä arkeista kerättyjä tietoja käytetään FINRA: n petostentorjunta- ja markkinointitietovirastossa etsimään ja tunnistamaan kaupankäynnin väärinkäytöksiä. Säännönvastaisuudet voivat olla sisäpiirikauppoja tai muita laittomia toimia.
Sinisen arkin perusmuoto antaa SEC: lle yksityiskohtaiset tiedot yrityksen ja sen asiakkaiden suorittamista kaupoista. Tiedot sisältävät arvopaperin nimen, kaupankäynnin päivämäärän, hinnan, kaupan koon ja luettelon osapuolista. Sinisestä arkista saatuja tietoja voidaan käyttää arvioimaan, miksi turvallisuus kokenut kohonneita epävakauden asteita.
Yksityiskohdat Sähköiset siniset levyt toimittavat sääntelijöille
Sinisten lehtien odotetaan sisältävän tietoja tilinomistajasta ja kaupoista. Olipa digitaalisessa muodossa vai paperilla, asiakirjan tarkoituksena on antaa SEC: lle ja muille sääntelijöille tapa käsitellä ja ymmärtää kaupankäynnin kulkua. Puutteelliset tai virheelliset tiedot voivat estää sääntelijöitä, jotka etsivät petoksia tai sisäpiirikauppaa.
Yritykset voivat joutua sakkoihin, jos havaitaan, että ne toimittivat sääntelyviranomaisille riittämättömät tai virheelliset siniset tiedot. Esimerkiksi Citigroup suostui maksamaan 7 miljoonan dollarin sakon vuonna 2016 sen jälkeen, kun SEC havaitsi, että yritys oli toimittanut puutteelliset tiedot sinistä 15 vuoden ajan. Citigroup suostui maksamaan sakkoa ja myöntämään väärinkäytökset maksujen suorittamisessa. SEC: n mukaan tietokoneenkoodausvirhe aiheutti sen, että yritys toimitti sääntelijöille epätäydellisiä sinisen taulukon tietoja toteuttamistaan kaupoista.
Virhe tapahtui Citigroup-ohjelmistossa, jota käytettiin käsitellessään sinisen taulukon tietoja. Tämä johti 26 810 tapahtuman laiminlyöntiin, kun Citigroup vastasi sinisen taulukon pyyntöihin vuosina 1999-2014.
