Mikä on sijoitushallinnan osasto
Sijoitushallinnon osasto on Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssikomission (SEC) sivuliike, joka valvoo sijoitusrahastoja, ammatillisia rahastonhoitajia, arvopaperitutkimusanalyytikoita ja sijoitusneuvojia.
Sijoitushallinnan divisioona
Divisioonan sijoitushallinto toimii liittovaltion arvopaperilakien, kuten vuoden 1940 sijoitusyhtiölaki ja vuoden 1940 sijoitusneuvojien laki, alaisuudessa. Divisioonan tärkein huolenaihe on yksityissijoittajien suojaaminen petoksilta ja väärinkäytöksiltä sijoitusalalla. Sellaisenaan divisioona valvoo sijoitusrahastojen, pörssissä noteerattujen rahastojen, muuttuvien vakuutustuotteiden ja sijoitusneuvojien rekisteröintiä, julkistamista ja mainostamista. Toissijainen huolenaihe on toimialan ammattilaisten avustaminen, kun he yrittävät noudattaa toisinaan monimutkaisia ja raskaita säädöksiä.
Sijoitushallinnon jako säänsi julkishallinnon holdingyhtiöitä siihen saakka, kunnes laki kumottiin vuoden 2005 energiapoliittisella lailla, minkä jälkeen se siirsi lisää hyötyalan sääntelyä liittovaltion energia-alan sääntelykomitealle (FERC).
Sijoitushallinnon osaston toimistot
Neljä pääkonttoria suorittaa divisioonan nelivaiheisen tehtävän ohjata, paljastaa, säätää ja analysoida.
Pääneuvonantaja (CCO) tulkitsee ensisijaisesti liittovaltion arvopaperilakia, jotka liittyvät sijoitusten hallinnalle. Se antaa tulkitsevia kirjeitä ja tarkastelee sijoitusyhtiöiden poikkeuspyyntöjä. CCO antaa myös yksilöllisiä tulkitsevia neuvoja sijoitusammattilaisille, jotka haluavat toimia liittovaltion lain rajoissa. Valitukset mahdollisista liittovaltion arvopaperilakien tai jakoperiaatteiden rikkomuksista kulkevat CCO: n kautta.
Tietojen julkistamis- ja kirjanpitotoimisto (DRAO) tarkastelee sijoitus- ja muuttuvavakuutusrekisteröintejä, kuten rekisteröinti-, tilinpäätös- ja valtakirjatietoja. DRAO työskentelee suoraan sijoitusyhtiöiden ja neuvonantajien kanssa liittovaltion arvopaperilakien julkistamis- ja laskentaperiaatteiden noudattamiseksi. Vuonna 2018 DRAO julkaisi uuden verkkosivuston, joka pitää kaikki julkistamisviitteet ja tarvittavat lomakkeet yhdessä paikassa prosessin yksinkertaistamiseksi sekä sijoitusyhtiöille että vähittäissijoittajille. Sivuston sivuilla ovat rahastojen tilinpäätöstiedot, kirjanpito- ja tilinpäätöstiedot (ADI) ja tilinpäätöstiedot.
Sääntövalmistelutoimisto käsittelee uusia ja muutettuja sääntöjä ja muotoja, jotka liittyvät liittovaltion arvopaperilakiin ja SEC: n puolesta. Toimisto vastaa kongressin todistuksen laatimisesta ja kongressin tiedustelujen helpottamisesta tarvittaessa.
Analytics-toimisto tarkkailee muutoksia sijoitusten hallinnan alalla tarjoamalla sijoitusosastolle ajankohtaisia ja tarkkoja tietoja toiminnan perustaksi. Analytics-toimisto saattaa riskianalyysinsä ja ennusteensa julkisesti saataville.
