Mitä ovat siniset levyt?
Siniset levyt ovat arvopaperi- ja pörssikomission (SEC) lähettämiä tietopyyntöjä markkinoiden päättäjille, välittäjille ja / tai selvityslaitoksille. Siniset levyt pyytävät tiettyihin arvopapereihin tai liiketoimiin liittyviä tietoja - etenkin niitä, jotka ovat saattaneet vaikuttaa arvopaperin hintaan. Sinisiä arkkeja pyydetään usein selvittämään, onko tapahtunut laitonta toimintaa, tai selvittääkseen, miksi tietyt turvallisuustoimenpiteet kokevat suurta epävakautta. Kuten useimmat kauppamaailman asiat, myös sinisistä arkeista on tullut sähköisiä.
Avainsanat
- Siniset levyt ovat arvopaperi- ja pörssikomission toimittamia tietopyyntöjä markkinoiden päättäjille, välittäjille ja / tai selvitysyrityksille kaupoista. Vastaanottajien on annettava arvopapereista tiedot sekä päivämäärä, hinta ja kaupan koko sekä nimet kaikista osapuolista.Instituutioille voidaan määrätä sakkoja, jos ne päivittävät tai eivät tarjoa tarkkoja tietoja.Näiden tietojen on tarkoitus parantaa pankki- ja kaupankäynnin avoimuutta.Sinisiä arkkeja pyydetään nyt ja arkistoidaan sähköisesti.
Sinisten lehtien ymmärtäminen
SEC: n lähettämät kyselylomakkeet tai tietopyynnöt tulivat sinisiksi arkeiksi, koska ne painettiin siniselle paperille. Siniset arkit tarjoavat SEC: lle paljon erilaista tietoa. Niiden on tarkoitus sisältää tietoja tilinomistajasta sekä yrityksen ja sen asiakkaiden toteuttamista kaupoista, erityisesti:
- Arvopaperin nimiKaupan päivämäärä ja hintaTapahtuman kokoKoko luettelo osapuolista
Tavoitteena on antaa sääntelyviranomaisille keinot analysoida yrityksen kaupallista toimintaa. Jos tiedot ovat puutteellisia, vanhentuneita tai muuten epätarkkoja, ne voivat häiritä sääntelijöiden kykyä havaita petoksia ja sisäpiirikauppoja. Rahoitusalan sääntelyviranomaisen (FINRA) petostentorjunta- ja markkinointitietovirasto käyttää sinilehden tietoja löytääkseen ja tunnistaakseen kaupankäynnin haittoja, jotka voivat olla sisäpiirikauppoja.
Pankit ja muut välittäjinä ja selvityslaitoksina toimivat laitokset sitoutuvat resursseihin tietojen asianmukaiseen hallintaan ja arkistointiin. Tämä voi tarkoittaa työntekijöiden sitomista tiedon keräämiseen. Tietojen parempaan sieppaamiseen on luotava järjestelmiä. Kuten muissakin sääntöjen noudattamiseen liittyvissä toimissa, lisäkustannukset voidaan nähdä taakkana.
Jokainen hienostuneisuuskerros, joka lisätään sinilehden tietojen keräämiseen, auttaa parantamaan pankkitoiminnan ja kaupankäynnin läpinäkyvyyttä. Siniset levyt voivat nopeuttaa petosten tutkintaa niin kauan kuin tiedot ovat oikeita ja ajantasaisia. Kun sääntelyviranomaiset havaitsevat epätavallisuuksia kaupankäynnin toimissa sinilehden tietojen perusteella, se voi käynnistää perusteellisemman tutkimuksen, joka voi edellyttää pankkien ja muiden rahoituslaitosten suorittamaa lisäraportointia ja kirjaa.
Sinisistä arkeista ilmenevät omituisuudet kaupankäynnissä voivat käynnistää perusteellisen tutkimuksen, joka voi edellyttää pankeilta ja muilta rahoituslaitoksilta toimittavan kirjanpitoa ja perusteellista raportointia.
Erityiset näkökohdat
Siniset arkit postitettiin alun perin paperille paperiversiona. Mutta se muuttui 1980-luvulla. Sinilevytiedot toimitetaan nyt sähköisesti elektronisten sinilevyjärjestelmien tai EBS: n kautta. Muutos johtuu kauppojen suuresta määrästä, joka alkoi käydä kauppajärjestelmien siirtyessä sähköisiin pörsseihin. Lisäksi enemmän ammattilaisia ja instituutioita käydään kauppaa arvopapereilla eri välittäjätilien kautta.
Sinilevypyyntöjen lähettäminen ja vastaanottaminen sähköisesti mahdollistaa tiedon lähettämisen ajoissa, jotta tiedostoja voidaan tarkistaa ja sulkea mahdollisimman pian.
FINRA lähettää sinisen taulukon pyynnöt vastaanottajille sähköpostitse ja määrittää eräpäivän jokaiselle pyynnölle. FINRA lähettää pyynnöt myös järjestelmäänsä, jos yritys ei saa alkuperäistä pyyntöä. Yritysten, joilla ei ole ilmoitettavia tietoja, on lähetettävä vahvistusviesti läpikäynnin jälkeen. FINRA ei hyväksy tyhjiä tai tyhjiä sinisiä arkkeja vastauksena.
Laiminlyönti
Yrityksillä on seurauksia, jos ne joko eivät vastaa tietopyyntöihin tai jos toimittamiensa tietojen todetaan myöhemmin olevan puutteellisia tai riittämättömiä. SEC voi määrätä sakkoja kaikille vastuussa oleville osapuolille. Seuraamusten määrä ja laajuus voivat vaihdella rikkomuksesta riippuen.
On ollut useita tapauksia, joissa suurten pankkien on pitänyt maksaa suuria sakkoja siitä, että ne eivät ole antaneet tarpeeksi tietoa SEC: n pyytämistä sinisistä taulukoista. Citigroup maksoi 7 miljoonaa dollaria vuonna 2016 ja Credit Suisse Securities maksoi 4, 25 miljoonaa dollaria vuonna 2015 sakkoihin, jotka johtuivat asiakkaiden tekemistä kaupoista riittämättömistä tiedoista.
