Mikä on osakkuusyritys?
Futuurikaupassa termi 'etuyhteydessä oleva henkilö' tarkoittaa tiettyjä välittäjän tai välittäjän palveluksessa olevia ihmisiä, jotka suorittavat myynnin tai myynnin valvonnan tehtäviä. Työntekijöitä ja hallintohenkilöstöä ei lueta mukaan
Avainsanat
- Assosioituneita henkilöitä ovat futuurikaupassa työskentelevät välittäjissä / jälleenmyyjissä toimivat yritykset, jotka osallistuvat myyntiin tai myynnin valvontaan. Näillä henkilöillä on näkemys tilausvirrasta, joka ei välttämättä ole julkinen. siten, että he eivät hyöty henkilökohtaisesti tilausvirta-tiedoista.
Lähipiirin ymmärtäminen
Etuyhteydessä olevia henkilöitä sitovat eri futuuripörssien ja sääntelyelinten säännöt ja määräykset. Nämä yhteisöt säätelevät ihmisiä tietyissä rooleissa varmistaakseen, että epätasainen tiedonkulku, vaikka se luonnollisesti tapahtuisi, ei estä tai huijaa sijoittajia heidän kauppa- ja tutkimustoiminnassaan. Erillistä ilmoittautumista National Futures Association -järjestössä (NFA) ei vaadita henkilöiltä, jotka on jo rekisteröity seuraavina:
Miksi erottelu?
Rahoitusmarkkinoita säännellään sen varmistamiseksi, että ne ovat oikeudenmukaisia kaikille osallistujille riippumatta niiden koosta, vaikutuksesta tai kokemuksesta. Tähän sisältyy tiedonkulku, tilaukset ja muut tekijät, joiden avulla pätevä henkilö voi osallistua markkinoille.
Jos osallistujia vaaditaan rekisteröimään FINRAssa ja / tai NFA: ssa etuyhteydessä olevina henkilöinä ja asiakkaiden rahat hoitavina yrityksinä, jos osallistujia ei ole jo rekisteröity muihin tehtäviin, osallistujiin sovelletaan sääntöjä ja sääntöjä oikeudenmukaisten markkinoiden helpottamiseksi.
Lisäksi sääntelyviranomaisilla on valtuudet rangaista, sakottaa tai karkottaa osallistujia, jos he eivät noudata näitä sääntöjä. Rekisteröinti asettaa myös menetelmät, mukaan lukien välimiesmenettelyt, osapuolten välisten riitojen ratkaisemiseksi.
Siksi asiakkailla on suojakerros varmistaakseen, että heidän markkinoilleen pääsy on oikeudenmukaista ja heidän varojaan käytetään vain heidän hyödykseen. Sama suoja koskee asiakkaan toiminnan tuottamia tietoja. Esimerkiksi assosioitunut henkilö ei saa tehdä henkilökohtaisia tilauksia ennen asiakkaiden tilauksia, eikä hän voi asettaa tietoja asiakkaidensa tilauksista muiden asiakkaiden tai ulkopuolisten saataville. Yhdistetyt henkilöt sopivat myös sallivansa kauppojensa ja tilin saldojensa tarkkailun.
Yhdistettyjen henkilöiden, mukaan lukien FCM: t ja IB: t, on täytettävä vähimmäisvaatimukset:
- Vähimmäisnettopääomaasiakasrahastot (vain FCM: t; IB: llä ei ole asiakasvaroja) Tietojen julkistaminen ja muut vaatimukset asiakkailleRahoitus- ja muut ilmoitukset
Tämä suojaa asiakasta kaupankäynnin markkinariskeiltä ja riskiltä, että yritys lopettaa liiketoiminnan, mahdollisesti ottaen asiakkaan varoja sen mukana. Se estää myös eturistiriidat, vaikka etuyhteydessä olevat henkilöt (ja yritykset) eivät välttämättä ole tytäryhtiöitä. Vaikka heidän on käytettävä eettisiä liiketoimintatapoja, heidän ei tarvitse täyttää korkeampia fiduciary-standardeja, jotka sijoitusneuvojien on täytettävä.
