Odotetun hallussapitojakson MÄÄRITELMÄ
Ennakoidulla hallussapitokaudella tarkoitetaan ajanjaksoa, jonka kuluessa kommandiittiyhtiö odottaa hallussaan tiettyä omaisuutta. Yritys ilmoittaa ennakoidun hallussapitoajansa omaisuudestaan esitteen kautta. Määritetyn ajanjakson jälkeen kumppanuus myy tyypillisesti omistusosuuden, ja sijoitettu pääoma maksetaan takaisin sijoittajille kertasummalla.
JAKAUTUMINEN Odotettu pitoaika
Ennakoitu hallussapitoaika voi auttaa sijoittajia määrittämään arvioidun ajanjakson, jonka kuluessa kommandiittiyhtiö odottaa hallussaan tiettyä omaisuutta ennen selvitystilaa. Ennen kuin välittäjä suosittelee potentiaalista sijoitusta yksilölle, hänen on arvioitava ja julkistettava myyvän yrityksen ennakoidut hallussapitoajat kohde-etuuksista. Omaisuuserien ennakoitu hallussapitoaika voi vaikuttaa sijoitusten luokitteluun ja siksi suositukseen asiakkaille. Esimerkiksi kohde-etuuksien odotettu hallussapitoaika voi vaikuttaa sijoitusrahastojen osakelajeihin.
FINRA - Rahoitusalan sääntelyvirasto - valvoo välittäjäkauppiaita koskevia sääntöjä, mukaan lukien, että heillä on oltava "kohtuullinen peruste" uskoa, että suositeltu liiketoimi / sijoitus sopii asiakkaalle hänen taloudellisen tilanteensa, tarpeidensa ja sijoitustavoitteidensa perusteella.
