Series 79 -koe on kevyempi versio Series 7 -kokeesta, mutta älä mene lankaan: Koe on harhaanjohtava. Tenttiä järjestettiin uudelleen 1.10.2018 alkaen, ja se on nyt vaatimus Securities Industry Essentials (SIE) -kokeen lisäksi.
Ihanteellinen ehdokas
Sarja 79 -koe on tarkoitettu niille, jotka haluavat työskennellä sijoituspankkitoiminnan alueella. Ennen vuotta 2009 suositumman tentin, Series 7: n, oli oltava päävälittäjä, mutta joidenkin edustajien mukaan he suorittivat vain sijoituspankkitoimintaa, vaikka sijoituspankkitoiminta on vain pieni osa Series 7 -kokeesta.
Suurin osa vähittäiskaupan arvopaperiyrityksistä tarjoaa erilaiset toiminnot ja palvelut kuin sijoituspankkiirit, joten sarjan 7 testausmateriaali kattoi aiheet, jotka eivät kuulu useimpien sijoituspankkiirien tehtäviin. Näiden huolenaiheiden vuoksi tehtiin työanalyysi ja sijoituspankkiirien komitea sopi tärkeimmistä tehtävistä, työtehtävistä ja tehtävistä, jotka liittyvät sijoituspankkitoiminnassa nimenomaan työskenteleviin.
Sen lisäksi, että työnantaja on kertonut, on olemassa erityisiä rahoitusaloja, joille todennäköisesti tarvitaan tätä lisenssiä. FINRA: n säännön 1220 (b) (5) mukaiset erityyppiset edustajaryhmät määritellään ja jakso (i) Rajoitettu edustaja-sijoituspankkitoiminta antaa enemmän kuin perusteellisen selityksen alueista.
Vuonna 2009 arvopaperi- ja pörssikomissio (SEC) hyväksyi tarkennetun sarjan 79 tutkinnon, joka tunnetaan myös nimellä sijoituspankkien edustajan pätevyyskoe. Tätä tenttiä kutsutaan myös "rajoitetun edustajan" sijoituspankkiirien kokeeksi, koska se on suunniteltu lähtötason sijoituspankkiireille.
Sarjan 79 perusteet Tentti
Sarja 79 Tentin edellytykset
Sarjan 79 tentti täyttää Sarjan 24 edellytys edustavana tenttinä. Koska sarja 79 keskittyy kuitenkin sijoituspankkitoimintaan, sarja 24: n yleinen arvopaperimarkkinapääoma rajoittuu sijoituspankkien valvontavelvollisuuksiin, jos yhdellä on vain sarja 79.
Testaajat yleensä tarvitsevat sarjan 79, vaikka heillä olisi jo sarja 7. Tämä on yksi harvoista tapauksista, joissa sarjaa 79 voidaan käyttää ennakkoedellytyksenä sarjan 7 sijaan.
Yleensä, jos joku työskentelee joko velassa tai pääomassa tai sulautumissa ja yritysostoissa - joko työntekijänä tai esimiehenä -, he voivat tarvita sarjaa 79.
Velka- tai osakeanti
Velka- tai osaketoiminta, joka saattaa vaatia sarjaa 79, sisältää:
- Arvopapereiden hinnoittelu velallisissa ja osakeannissaMahdollisuus myydä omaisuuttaYhtiöiden uudelleenjärjestelyt tai luovutuksetLiiketoimintojen yhdistämiseen liittyvät transaktiot, joihin voi kuulua mielipiteiden antaminen vakavaraisuus- ja oikeudenmukaisuuslausekkeisiin
Sarja 79 Poikkeukset
Vaikka työntekijä osallistuu näihin sijoituspankkitoimintoihin, hän ei ehkä tarvitse sarjaa 79, jos vastuu on hyvin rajallinen. Joillakin työpaikoilla, joissa uudet assosioituneet työntekijät vaihtuvat eri liiketoiminta-alueiden ja osastojen välillä koulutusta varten, on olemassa liikkumavaraa. Nämä työntekijät saavat kuuden kuukauden lisäajan alkaessaan työskennellä sijoituspankkitoiminnassa. Yleensä näillä alueilla työskenteleminen johtaisi tarpeeseen rekisteröidä sijoituspankkien edustajaksi, mutta tämä poikkeus antaa yrityksille mahdollisuuden kouluttaa työntekijöitä. Katso NASD-säännön 1032 (i) täydellinen opas poikkeuksista.
Varsinainen tentti
Tentti koostuu 75 monivalintakysymyksestä ja suoritetaan tietokoneella. Ehdokkaille annetaan 150 minuuttia kokeen suorittamiseen. Tentti suoritetaan tietokoneella, joten tulokset annetaan heti kokeen jälkeen hyväksytysti tai epäonnistuneena sekä suorituksen erittely kussakin osassa.
Tentti järjestetään tietokoneen kautta. Opinto tentin suorittamiseen annetaan ennen tentin suorittamista. Jokainen ehdokkaan tentti sisältää 10 ylimääräistä, tuntematonta esikoetta, jotka eivät vaikuta ehdokkaan pisteet.
FINRA: n jäsenen on tuettava ehdokkaita ennen kuin he voivat suorittaa tentin. Kelpoisuusvaatimuksiin kuuluu asianmukaisen pätevyyskokeen suorittaminen. Ehdokkaiden on vastattava 73% kysymyksiin oikein ilman 10 lisäkysymystä. SIE-tentti on myös edellytys sarjan 79 tentin uudelleenjärjestelylle. Sekä sarjan 79 että SIE-kokeet on läpäistävä, tosin ei samanaikaisesti.
Testiosastot
Testissä on kolme osaa. 10 lisäkysymystä on hajallaan satunnaisesti.
Tietojen keruu, analysointi ja arviointi (49%): Tämä kohta on suurin 37 kysymyksellä, ja se sisältää asiaankuuluvien tietojen löytämisen ja ymmärtämisen, mistä sinun on etsittävä saadaksesi se. Esimerkiksi tietäen, mitä tulee välityslausekkeisiin, jotka ovat lomakkeissa 14A tai 4, johtajan tosiasiallisessa omistuksessa. Tämä osa menee myös yhteydenpitoon eri osastojen ja asiakkaiden kanssa, käyttämällä mittareita ja suhteita sekä analysoimalla trendejä arvioidaksesi mitä olet löytänyt yrityksen ja sektorin tiedoista. Lopuksi, tässä osiossa ymmärretään due diligence -toimia, kuten tietävät osto- ja myyntipuoli due diligence- ja sääntelyvaatimukset.
Vakuutussopimukset / uudet rahoitustoimet, tarjoustyypit ja arvopapereiden rekisteröinti (27%): Tässä osiossa on 20 kysymystä ja se käsittelee arvopapereiden rekisteröintiä ja rekisteröintiä koskevia sääntöjä. Tämä sisältää lomakkeet (kuten esitteen), säännöt ja vaaditut tilinpäätökset. Tämä osa kattaa myös markkinointimateriaalien jakelun ja monet siihen liittyvät säännöt.
Sulautumiset ja yrityskaupat, ostotarjoukset ja rahoituksen uudelleenjärjestelyt (24%): Tässä osiossa on 18 kysymystä, ja siinä käsitellään osto- ja myyntitapahtumia, oikeudenmukaisuus mielipidettä ja tietysti SEC-sääntöjä ja -määräyksiä. Tässä osiossa käsitellään myös tarjoustarjoussääntöjä ja taloudellista rakennemuutosta.
