Mikä on sarja 79?
Sarjan 79 tentti, joka tunnetaan kokonaisuudessaan nimellä Investment Banking Representative Qualification Examination (IB), on testi, jolla määritetään onko rekisteröitynyt edustaja hankkinut tiedot, taidot ja etiikan tullakseen sijoituspankkiiriksi. Tenttiä hallinnoi finanssialan sääntelyviranomainen (FINRA) ja arvioi sijoituspankkitoimintaa hakevien pätevyyttä määrittämällä, onko heillä riittävät tiedot fuusioista ja yritysostoista, yritysostoista, rahoituksen uudelleenjärjestelyistä, julkisista sijoituspankeista ja jälleenrahoituksesta aiheista. FINRA-jäsenyrityksen on tuettava niitä, jotka haluavat suorittaa kokeen.
Avainsanat
- Sarjan 79 tentti tehdään sen selvittämiseksi, onko taloudellisesta edustajasta pätevä tulemaan sijoituspankkiiriksi. Tentissä on 175 kysymystä, jotka keskittyvät muun muassa tietoon, merkintätakuisiin ja uusiin rahoitustoimiin, rakenneuudistuksiin, yrityskauppoihin ja yritysostoihin sekä yleisiin turva-alan sääntöihin aiheet.Tentin läpäisseet tutkinnon suorittavat ehdokkaat voivat osallistua velan ja pääoman tarjontaan, fuusioihin ja yritysostoihin, omaisuuden myyntiin ja muuhun sijoituspankkitoimintaan.
Sarjan 79 ymmärtäminen
Sarja 79 -koe on tarkoitettu rekisteröidylle edustajalle, jonka finanssialan taidot ovat tarkempia kuin laajemman, arvopaperivälittäjille tarkoitetun Series 7 -kokeen suorittaneen. Vuonna 2009 annettiin uusia sääntöjä, joiden avulla yksilöitä voidaan paremmin valmistaa erityisesti sijoituspankkitoimintaan tai näiden toimintojen valvontaan. Tentti järjestettiin uudelleen lokakuussa 2018, ja se on nyt välttämätön edellytys Securities Industry Essentials (SIE) -kokeen kanssa.
Yhdysvaltojen pörssivälittäjien on läpäistävä laajempi Series 7 -koe, jos he haluavat lisenssin kauppaan; Series 7 -lisenssi sallii kaikkien arvopapereiden kaupan paitsi hyödykkeet ja futuurit.
Sarja 79 fokus
Tentti koostuu 175 kysymyksestä ja keskittyy neljään eri toiminta-alueeseen. Kunkin osan kysymysten lukumäärä sisältyy suluihin:
1. Tietojen keruu, analysointi ja arviointi (75 kysymystä)
2. Vakuuksien vakuuttaminen / uudet rahoitustoimet, tarjoustyypit ja arvopapereiden rekisteröinti (43 kysymystä)
3. Sulautumiset ja yrityskaupat, ostotarjoukset ja talouden uudelleenjärjestelyt (34 kysymystä)
4. Arvopaperialan yleiset säännöt (23 kysymystä)
Sarja 79 Edellytykset
Vaikka FINRA: n jäsenyrityksen on sponsoroitava ehdokasta, jotta se voi suorittaa sarjan 79 kokeen, sitä ei vaadita.
Kokeen antaa rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA), ja ehdokkaan on oltava FINRA-jäsenyrityksen sponsoroima.
Sarja 79 Sallitut toiminnot
Sarjan 79 läpäisseet voivat harjoittaa seuraavaa toimintaa:
-Debt- ja osakeanti, mukaan lukien yksityiset sijoitukset ja julkiset tarjoukset
-Mergers ja yritysostot
-Tender tarjoaa
-Rahoitusjärjestelyt
- Aseman myynti
-Liiketoimet tai muut yritysjärjestelyt
-Yritysyhdistelmät
Sarja 79 näytekysymyksiä
Voit ilmoittautua joko sijoituspankkiedustajaksi (IB) suorittamalla sarjan 79 kokeen tai yksityisten arvopapereiden tarjoajana (PR) suorittamalla sarjan 82 kokeen.
Sinulla on kaksi rekisteröintivaihtoehtoa harjoittaa näitä aktiviteetteja: (a) rekisteröidä yksityisen arvopapereiden tarjoamisen edustajana (sarja 82) tai (b) rekisteröityä sijoituspankkien edustajana (sarja 79) ja joko arvopapereiden yleiseksi edustajana (sarja 7). tai yritysasiakkaiden edustaja (sarja 62).
Sijoituspankkiedustajan rekisteröintiluokalla tarkoitetaan sijoituspankkiireja, jotka neuvottelevat tai helpottavat tarjouksen markkinointia osana työtoimintaa. Tähän sisältyy toimintoja, kuten markkinointisuunnitelman laatiminen, myyntitiimin laatiman markkinointisuunnitelman neuvonta tai markkinointimateriaalien kehittäminen ja / tai antaminen. Siihen ei kuitenkaan kuulu henkilöitä, jotka markkinoivat tarjousta aktiivisesti ja ovat vuorovaikutuksessa sijoittajien tai potentiaalisten sijoittajien kanssa, kuten henkilö, joka harjoittaa näyttelytoimintaa. Tällainen henkilö olisi myös rekisteröitävä arvopaperimarkkinoiden yleiseksi edustajaksi (sarja 7), yritysasiakkaiden arvopaperimarkkinoiden edustajaksi (sarja 62) tai yksityisten arvopapereiden tarjoajien edustajaksi (sarja 82) tarjouksen tyypistä riippuen.
Sarjan 79 tentin yksityiskohdat
Ehdokkaat toimitetaan taulu / kuiva pyyhemerkki ja perustiedot sähköisistä laskimista, koska jotkut kysymykset edellyttävät laskelmia. Tentti voi sisältää kysymyksiä, jotka edellyttävät näytteiden käyttöä, kuten kaavioita, kuvaajia ja taulukoita.
