Mikä on sarja 31?
Sarja 31 on tentti ja arvopapereiden lisenssi, joka oikeuttaa haltijan myymään hoidettuja futuurirahastoja tai valvomaan näitä toimintoja. Se myös sertifioi henkilöitä, jotka haluavat saada jäljellä olevia palkkioita kommandiittiyhtiöistä, hallinnoiduista tileistä tai hyödykevarastoista Commodity Trading Advisors (CTA) -ohjeiden mukaisesti.
Sarjan 31 tentti on National Futures Association (NFA) -koe, jota hallinnoi rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA). Se tunnetaan myös nimellä futuurien hallinnoimien rahastojen tutkimus, ja se kattaa aiheet, kuten säännöt, määräykset ja vastuut futuuriteollisuudesta.
Sarja 31 Rakenne
Sarjan 31 tentti koostuu 45 monivalintakysymyksestä, jotka ehdokkailla on 60 minuutin suorittamiseen. Hyväksytty pistemäärä on 70%. Ehdokkaiden on oltava rekisteröidyinä FINRAssa kokeen suorittamiseksi. Kokeen hinta on 85 dollaria.
Sarja 31 Vaatimukset
Henkilö voi käyttää sarjaa 31, jos hän täyttää seuraavat kriteerit:
- Ne on rekisteröity FINRAssa arvopaperimarkkinaedustajana FINRA: n jäsenyrityksessä. FINRA: n jäsenyritys on myös NFA FCM: n (futuuripalvelujen välittäjä) tai IB (välittäjää esittelevä) jäsenyritys tai NFA FCM: n tai IB: n jäsenyyden hakija ja tukee sitä. henkilö AP-rekisteröintiä varten; jaHenkilö aikoo rajoittaa futuuritoimintaa kyseisen NFA: n / FINRA: n sponsoroivan yrityksen puolesta rahastojen, arvopapereiden tai omaisuuden hankkimiseen hyödykepooliin osallistumista varten, pyytää CTA: n hallinnoimia harkinnanvaraisia tilejä tai valvoa henkilöitä, jotka suorittavat näitä samoja rajoitettuja toimintoja.
Sarjan 31 ääriviivat
Sarja 31 kattaa nämä pääaiheet:
- Markkinoiden yleinen tuntemus: Tämä sisältää katteiden, futuurien ja termiinisopimusten määritelmät ja merkityksen, pääomarajat, avoimet korot, kuittaamissopimukset, markkina-arvoon merkitseminen, selvitys, hajautettu kauppa, perusta, suojaus, tuottokäyrä, siirtokustannukset, vipuvaikutus ja hintojen volatiliteetti.Yleinen asetus: Välimiesmenettelyn vaatimukset ja ratkaisut, NFA: n kurinpitomenettely, NFA: n noudattamista koskeva sääntö 2-9 (työntekijöiden valvonta), 'Hyväksytyt osallistujat', rekisteröintivaatimukset, kauppa ulkomaisilla markkinoilla, kirjanpito ja kirjanpito.CPO / CTA-määräykset: Raportit asiakkaille, vapautukset rekisteröinnistä, ylläpidettävät tietueet, kommandiittiyhdistykset, varojen vastaanottaminen asiakkailta.CPO / CTA-julkistamisasiakirjat: Hallinto- ja kannustinpalkkiot, suoritustiedot, eturistiriidat, kuinka kauan CPO (hyödyke pool-operaattori) tai CTA voi käyttää paljastamisasiakirjaa, rehtorien ostamia pool-yksiköitä, paljastamisilmoituksia, rehtorien liiketoiminnan taustoja, asiakirjan NFA-tarkistusta ennen kurinpidollisten toimenpiteiden käyttö ja paljastaminen.Tietoa asiakassäännöstäsi: Vaaditaan asiakkaiden tietoja ja riskien paljastamista. CPO: n ja CTA: n on julkistettava ennakkomaksuja varten: ennakkomaksujen ja -kulujen julkistaminen sekä ennakkomaksujen ja organisaatiokulujen vaikutus nettotulokseen.Mainosmateriaali (Vastaavuussääntö 2-29): Myynninedistämistarkoituksessa käytettävän materiaalin määritelmä, standardoidut myyntiesitykset, kolmannen osapuolen konsultointi- tai mainosyrityksen käyttö, alan julkaisujen artikkeleiden uusintapainos, mainosmateriaalin kirjaaminen, aiempi suorituskyky, hypoteettiset kaupan tulokset, kirjalliset menettelyt mainosmateriaali ja mainosmateriaalin valvontakatsaus.
Katso tarkemmin NFA: n sarjan 31 tutkimuksen ääriviivat.
