Suurin osa valtioista hyväksyy sarjan 63 tulos, joka on alle kaksi vuotta vanha. Kahden vuoden kuluttua pisteet hyväksytään valtion politiikassa, eikä sitä voida taata. Niin kauan kuin rekisteröity henkilö jatkaa työtä yrityksessä, joka sponsoroi alkuperäistä rekisteröintiä, sarjan 63 tulos pysyy voimassa. Jos henkilö lopetetaan, rekisteröinti päättyy. Ehdokkaalla on sitten kaksi vuotta löytää uusi työnantaja ennen pisteet loppuu.
Valtion sääntelijät voivat päättää tarjota poikkeusluvan tietyissä olosuhteissa rekisteröinnin voimassaolon päättyessä. Yleensä poikkeuksia tarjotaan joillekin rahoituspalvelualan työntekijöille, jotka eivät enää toimi rekisteröintiä edellyttävissä tehtävissä. Lisätietoja vapautuksista voidaan saada ottamalla yhteyttä valtion viranomaisiin. Pohjois-Amerikan arvopaperien ylläpitäjien liitto ylläpitää luetteloa valtion sääntelijöistä ja antaa heidän yhteystiedot.
Kun rekisteröidyt henkilöt poistuvat sponsoroivista yrityksistä, sponsoroiva yritys jättää U5-lomakkeen työntekijän rekisteröinnin lopettamiseksi. Uuden työnantajan on jätettävä U4-lomake hakijan rekisteröinnin uusimiseksi. Valtio ei vaadi joiltakin työntekijöiltä rekisteröintiä, mutta se tehdään työnantajan pyynnöstä.
Työnantajat saavat vaatia rekisteröintiä, jotka ylittävät valtion vähimmäisvaatimukset. Yksittäiset valtiot eroavat toisistaan myös sen suhteen, mitä rahoitusuraa vaaditaan rekisteröintien ja lisenssien saamiseksi. Esimerkiksi arvopapereiden toimeksiantojen ottaminen riittää rekisteröintiä varten joissakin valtioissa. Tentti ehdokkaiden tulee tarkistaa valtion sääntelijöiltä löytääkseen valtionkohtaiset politiikat, jotka koskevat heitä kiinnostavaa finanssialan ammattia.
