Mikä on täyden palvelun välittäjä?
Täyden palvelun välittäjä on lisensoitu rahoitusvälittäjä-jälleenmyyjäyritys, joka tarjoaa monenlaisia palveluita asiakkailleen, mukaan lukien tutkimus ja neuvonta, eläkesuunnittelu, vero-vinkit ja paljon muuta. Tämä kaikki tietenkin saa aikaan hinnan, koska täyden palvelun välittäjissä palkkiot ovat paljon korkeammat kuin alennusvälittäjillä.
Täyden palvelun välittäjät voivat tarjota asiantuntemusta ihmisille, joilla ei ole aikaa pysyä ajan tasalla monimutkaisista asioista, kuten vero- tai kiinteistösuunnittelu; Niille, jotka haluavat vain toteuttaa kaupat ilman lisäpalveluita, alennusvälittäjät ovat tie.
Täyden palvelun välittäjä selitetty
Täyden palvelun välittäjät tarjoavat räätälöityä tukea ja vuorovaikutusta kaupan helpottamisessa, salkkujen hallinnassa, rahoitussuunnittelussa ja varallisuudenhoitopalveluissa asiakkaille. Asiakkaat nimetään yksittäisille välittäjille ja / tai talousneuvojille. Ne ovat pääkonttori täyden palvelun välitysyrityksessä.
Pörssivälittäjät ja talousneuvojat
Osakevälittäjät ovat lisensoituja ammattilaisia, jotka hoitavat asiakassijoituksia ja hoitavat asiakkaille taloudellista neuvontaa. Niiden on läpäistävä Series 7, Series 63 ja Series 65 tentit lisensoinnin saamiseksi. Rahoitusyhtiöissä työskentelevät välittäjät on myös rekisteröitävä Rahoitusalan sääntelyviranomaiseen (FINRA). Lisensoitujen osakevälittäjien odotetaan olevan sujuvaa osake-, joukkovelkakirja- ja optio-oikeuksissa.
On tärkeää tehdä ero arvopaperivälittäjän ja talousneuvojan välillä. Osakevälittäjät ovat enemmän suunnattu tarjoamaan arvopaperi tuotteita ja transaktiopohjaisia palveluita, kun taas talousneuvojat kattavat laajemman valikoiman palveluita, joihin kuuluvat kiinteistöjen suunnittelu, rahoitussuunnittelu ja budjetointi, vakuutustuotteet ja jopa veroneuvonta.
Täyden palvelun lisäedut
Täysipalveluyrityksillä on suuret tutkimusosastot, joissa on analyytikoita, jotka tarjoavat asiakkaille yksityiskohtaisia patenttiraportteja ja suosituksia. Heillä on myös sijoituspankkitoiminnot, jotka voivat tarjota tietyille akkreditoiduille sijoittaja-asiakkaille pääsyn erityisiin rahoitustuotteisiin, kuten alkuperäisiin julkisiin tarjouksiin (IPO), vanhoihin joukkovelkakirjoihin, parempiin osakkeisiin, velkainstrumentteihin, kommandiittiyhtiöihin ja erilaisiin eksoottisiin ja vaihtoehtoisiin sijoitusmahdollisuuksiin. Tämä on yksi täyden palvelun yritysten tärkeimmistä eduista. Täyden palvelun välittäjillä on usein oma sisäinen tuotesarja, kuten sijoitusrahastot, salkunhoito, vakuutukset, lainapalvelut ja pörssikaupparahastot (ETF). Kaikissa täyden palvelun välittäjissä on fyysisiä toimipisteitä asiakkaiden vierailulle.
Täyden palvelun välittäjien asiakkaat arvostivat mukavuutta saada henkilökohtainen välittäjä hoitamaan kaikki sijoitustarpeensa. Se on yhden luukun palvelu sijoitus- ja taloushallinnolle. Useimmat täyden palvelun yritykset tarjoavat verkkoon pääsyn ja kaupankäynnin alustoja. Itse suunnatut sijoittajat pyrkivät hyödyntämään näitä tarjouksia. Nämä alustat ovat täynnä perustutkimusta, tilausten toteuttamista ja teknisiä analyysityökaluja.
