Mitä vaatimustenmukaisuuden rekisteröidyt vaihtoehdot tarkoittavat?
Compliance Registered Options Principal (CROP) oli valvonta- ja noudattamisasema, jota FINRA vaati optio-oikeuksien kauppayrityksiltä kesäkuuhun 2008 saakka.
Rekisteröityjen vaihtoehtojen vaatimustenmukaisuuden ymmärtäminen Päätoimittaja
Yrityksen piti palkata Compliance Registered Options Principal (CROP) -yritystä virkamiehenä tai pääyhteistyökumppanina, ja sen vastuulla oli varmistaa asiakkaiden tilien optiokauppaa koskevan toiminnan säännösten noudattaminen. Henkilö valvoi myös vuorovaikutusta yleisön kanssa, kuten mainontaa ja markkinointia. CROP voisi toimia myös SROP: nä, joka on aiemmin FINRA: n vaatima virkaa.
Vaikka vaihtokaupat voivat olla sijoitusväline, jota käytetään vähentämään riskiä, ne ovat myös erittäin vaarallisia väärien ihmisten käsissä. siten sääntelyn tarve.
CROP-tilaan pääsemiseksi henkilön oli läpäistävä sarjan 4 tentti Yhdysvalloissa ja Opintojen valvojien kurssi Kanadassa.
CROP: n loppu
FINRA lopulta poisti CROP-aseman, koska muut taloudelliset nimitykset pystyivät hoitamaan vastuut, joita aiemmin vaadittiin CROP: lta. Joten se päätti, että jos yritykset jatkoivat valvonta- ja vaatimustenmukaisuusvaatimuksiensa täyttämistä, niitä ei tarvittu. Samasta syystä FINRA päästi eroon SROP: stä, virkamiehestä tai kenraalista, joka vastaa myös optioiden riskien ja kaupankäynnin valvonnasta asiakkaiden tileillä.
Muutokset eivät poistaneet yritysten vaatimusta nimittää ROSFP (Registered Optio and Security Futures Principal) valvomaan yrityksen julkista toimintaa, kuten yritysten sisältöä, oppimateriaaleja ja myyntikirjallisuutta. Muutokset saivat ROSFP: n vastuuseen myös sen varmistamisesta, että asiakkaat pystyvät hallitsemaan optiokaupan riskejä ja ymmärtämään harkinnanvaraiselle tililleen ehdotetut tapahtumat.
