Mikä on lisätietoilmoitus (SAI)?
Lisäinformaatio (SAI) on täydentävä asiakirja sijoitusrahaston tarjousesitteessä, joka sisältää lisätietoja rahastosta ja sisältää lisätietoja sen toiminnasta. Lisäinformaatiota vaaditaan osana rahastorekisteröintitodistusta, joka on jätetty lomakkeelle N-1A.
Avainsanat
- Lisäinformaatiotieto (SAI) sisältää tietoja sijoitusrahastosta, joita ei ehkä löydy esitteestä. Korkeinta tunnustusta käytetään paljastamaan yksityiskohtaisempia tietoja ja päivitetyt taloudelliset tiedot, joita ei ehkä sisällytetä laajempaan esitteeseen. SAI on pakollinen sijoitusrahastoyhtiön virallistama asiakirja, jota ei tarvitse lähettää potentiaalisille sijoittajille paitsi pyynnöstä.
Lisätietoja ylimääräisestä tiedoista
Lisäinformaatio on yksi kolmesta asiakirjasta, jotka sijoittaja yleensä löytää etsiessään tietoja sijoitusrahastosta. Kaksi muuta asiakirjaa sisältävät esitteen ja tiivistelmän.
Sijoitusrahastoja vaaditaan arkistoimaan ja ylläpitämään useita lomakkeita arvopaperi- ja pörssikomissiossa (SEC) niiden rekisteröintien yhteydessä. Esite vaaditaan rekisteröinnin yhteydessä, ja siihen voidaan liittää yhteenvetoesite, joka tarjoaa lyhyen yhteenvedon sijoittajille. Rahastoyhtiöiden on toimitettava sijoittajille esite ostaessaan osakkeita.
SAI-sisältö
Sijoitusrahastoista vaaditaan lisätietoja. Rahastoja ei vaadita jakamaan sitä osakkeenomistajille, mutta heidän on toimitettava se pyydettäessä. Lisäinformaatio antaa sijoitusrahastolle mahdollisuuden laajentaa rahastoa koskevia yksityiskohtia, joita ei julkisteta tai käsitellä laajasti esitteessä.
SAI päivitetään säännöllisesti, ja se sisältää usein rahaston tilinpäätöksen. Siihen sisältyy tyypillisesti tietoja rahaston sijoittajasuunnittelua valvovista virkamiehistä, johtajista ja muista ihmisistä.
Sijoitusrahastojen raportointiasiakirjat
SAI- ja tarjousesitteet ovat ensisijaisia tietolähteitä, jotka sijoittaja löytää etsiessään rahastoa koskevia tietoja verkkosivustoltaan. Sijoitusrahastoista, jotka on kirjattu arvopapereiksi vuoden 1933 arvopaperilaissa ja vuonna 1940 annetussa sijoitusyhtiölaissa, vaaditaan laaja joukko muita muotoja ja ilmoituksia. Esitteen ja SAI: n lisäksi rahastojen on toimitettava puolivuotiskatsaukset ja vuosikertomukset rahaston rahastoihin. tilinpäätös ja neljännesvuosittaiset raportit salkun omistuksista.
Kaikki rahaston ilmoitukset löytyvät verkosta SEC: n kautta. Useimmat rahastot toimittavat tyypillisesti kaikki sijoitusrahaston SEC-ilmoitukset sijoitusrahaston verkkosivustolla. Muun tyyppisiä rahastojen markkinointiraportteja, jotka voivat auttaa sijoittajaa tekemään rahastoa koskevia sijoituspäätöksiä, ovat rahastojen tiedotteet, tulosraportit, rahastojen parhaat sijoitukset, sijoitusluokat ja rahastojen allokointitiedot. Sijoitusrahastoyhtiöt ilmoittavat tyypillisesti jakaumat, rahastomenot ja hallinnoitavat varat. Usein heidän markkinointisivustoillaan on rahasto-ominaisuuksia, kuten hinta tulokseen ja keskimääräinen markkina-arvo.
