Mikä on rekisteröity rehtori?
Rekisteröity päämies on lisensoitu arvopaperi-jälleenmyyjä, jolla on myös valtuudet valvoa operatiivista, vaatimustenmukaisuutta, kauppaa ja myyntihenkilöstöä. Rekisteröitynä päämieheksi tullakseen henkilöillä on oltava asiaankuuluvat perusarvopapereiden lisenssit sekä ylimääräinen yleinen arvopapereiden päälupa (sarja 24) lisävelvollisuuksia varten.
Rekisteröity päämäärä selitetty
Välitysyrityksen yhteydessä rekisteröidyn päämiehen tehtävänä olisi valvoa myyntiä ja kaupankäyntiä, valvoa sijoituspalveluyrityksen säännösten noudattamista tai sen yleistä toimintaa. Sallittuihin toimintoihin sisältyy kaupankäynti, markkinointi, vakuutus ja mainonta (myyjän ja mainoskirjallisuuden on oltava päämiehen hyväksymä ennen käyttöä). Sijoituspankkitoiminnassa mukana olevia henkilöitä voidaan myös vaatia rekisteröidäksi päämieheksi. Rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA), samoin kuin muutkin sääntelyelimet, vaatii yksilöiden suorittamaan 24-sarjan kokeen (välittäjäkauppiaille vaadittavien tavanomaisten kokeiden päälle, kuten Sarja 7), ennen kuin heistä voi tulla rekisteröityä rehtoria.. Niiden, jotka haluavat rekisteröityä optio-oikeuksien päälliköiksi (ROP), on suoritettava FINRA Series 4 -koe.
Rekisteröidyt päävastuut
Rekisteröityjä päämiehiä koskeviin etuuksiin liittyy merkittävä vastuu, jopa oikeudelliseen vastuuseen virheistä ja väärinkäytöksistä. Joitakin lisävelvollisuuksia ovat oikea-aikaiset ja tarkat arkistoinnit osavaltion ja liittovaltion virastoille sekä itsesääntelyjärjestöille (SRO), yrityksen tai sivuliikkeen vähimmäisnettopääoman ylläpitäminen, käsittelymaksujen maksaminen ja työntekijöiden lisenssien asianmukaisuuden varmistaminen ja nykyinen.
Rekisteröity päämäärä: Sarja 24
Kuten todettiin, FINRA: n 24-sarjan tutkinnon, joka tunnetaan myös nimellä General Securities Principal Qualification Exam (GP), on oltava rekisteröidyllä rehtorilla. Tentti koostuu 160 kysymyksestä (joista 10 jätetään pistettämättä ja asetetaan satunnaisesti koko kokeen ajan), ja ehdokkaille annetaan 3 tuntia ja 45 minuuttia sen suorittamiseen. 70%: n pistemäärä vaaditaan. Tentti kattaa viisi päätehtävää:
- Toiminto 1: Välittäjäkauppiaan rekisteröinnin valvonta ja henkilöstöhallinnon toiminta (9 kysymystä) Toiminto 2: Välittäjäkauppiaiden yleisen toiminnan valvonta (45 kysymystä) Toiminto 3: vähittäiskaupan ja institutionaalisten asiakastoimintojen valvonta (32 kysymystä) Toiminto 4: Kaupankäynnin ja markkinointitoiminnan valvonta (32 kysymystä) Toiminto 5: Sijoituspankkitoiminnan ja tutkimuksen valvonta (32 kysymystä)
Rekisteröityjen pääehdokkaiden on läpäistävä yksi seuraavista tentteistä voidakseen suorittaa sarjan 24: Sarja 7; Sarja 17; Sarja 37; Sarja 38; Sarja 57; Sarja 62; Sarja 79; Sarja 82. (Sarjan 57 tapauksessa ehdokas saa nimityksen Trader Principal (TP) Trader Principal (TP) sijaan, kun se ohittaa sarjan 24).
