Päästäksesi lähtötason välittäjään on läpäistävä Series 7 -koe, joka tunnetaan myös nimellä arvopaperimarkkinaedustajan yleinen koe. Finanssialan sääntelyviranomainen (FINRA) hallinnoi tenttiä. Organisaatio ei ole asettanut rajoituksia kuinka monta kertaa voit yrittää läpäistä Series 7 -kokeen, eikä tentin suorittamiseen vaadita erityistä koulutusta.
Avainsanat
- Sarja 7 -koe on testi, jonka arvopaperivälittäjä on läpäistävä, jos hänellä on lupa käydä kauppaa useilla arvopapereilla. Testiä hallinnoi FINRA, ja testiä haluavan ehdokkaan tulee olla FINRA-jäsenyrityksen sponsoroima; on myös muita sarjan 7 kelpoisuusvaatimuksia.Sarjan 7 lisäksi ehdokkaiden on läpäistävä myös arvopaperimarkkinateollisuuden perusteellisuuskoe (Securities Industry Essential, SIE), joka testaa arvopaperiteollisuuden perustiedot; sitä hallinnoi myös FINRA.Ehdokas voi suorittaa sarjan 7 kokeen niin monta kertaa kuin haluaa; ehdokkaan on kuitenkin kolme ensimmäistä kertaa odotettava 30 päivää ennen uutta yrittämistä; kolmen ensimmäisen yrityksen jälkeen ehdokkaan on odotettava kuusi kuukautta.
Aikarajoitukset
Testiyritysten välillä kuluneelle ajalle on kuitenkin rajoituksia. Kolmen ensimmäisen kokeesi suorittamisessa sinun on odotettava 30 päivää jokaisesta yrityksestä ennen kuin yrität läpäistä testi uudelleen. Jokaisesta uudesta yrityksestä kolmen ensimmäisen jälkeen sinun on odotettava kuusi kuukautta.
Voit suorittaa kokeen niin monta kertaa kuin haluat, edellyttäen, että olet odottanut sopivan ajan ennen testiä uudelleen.
SIE-tentti
Lokakuusta 2019 lähtien ehdokkaiden on läpäistävä arvopaperimarkkinaesittely (SIE) -koe sarjan 7 kokeen lisäksi, jotta heistä tulee arvopapereiden yleinen edustaja.
SIE testaa ehdokkaan tietämyksen perusteellisemmista arvopaperialan tiedoista, mukaan lukien alan työskentelyn perusteet.
FINRA: n mukaan SIE on johdanto-tason tentti, jolla "arvioidaan ehdokkaan tietämystä arvopaperimarkkina-alojen perustiedoista, mukaan lukien teollisuudessa työskentelemisen kannalta keskeiset käsitteet, kuten tuotetyypit ja niiden riskit; arvopaperimarkkinamarkkinoiden rakenne, sääntely virastot ja niiden toiminnot sekä kielletyt käytännöt."
Series 7 -koe tunnetaan muodollisesti arvopapereiden edustajan yleisenä pätevyyskokeena.
Mikä on sarja 7?
Yhdysvaltojen pörssivälittäjien on läpäistävä sarja 7 -koe, jos he haluavat ansaita lisenssinsä arvopapereiden kaupalle. Sarjan 7 kokeen läpäiseminen antaa pörssivälittäjälle mahdollisuuden vaihtaa erilaisia arvopapereita paitsi hyödykkeitä ja futuureja.
Erityisesti sarjan 7 läpäisseet ehdokkaat voivat käydä kauppaa osakkeilla, sijoitusrahastoilla, optioilla, kunnallisilla arvopapereilla ja muuttuvilla sopimuksilla. Kiinteistöjen tai henkivakuutustuotteiden myynti edellyttäisi erilaista lupaa.
Vaikka Series 7 -lisenssi on tärkeä, monet valtiot vaativat, että rekisteröidyt edustajat läpäisevät myös Series 63 -kokeen, jota kutsutaan myös Uniform Securities Agent State Law -kokeeksi.
Tietoja Series 7: stä, katso Series 7 tentti-opas .
