Mikä on täytäntöönpanon jako?
Täytäntöönpanoosasto on Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssikomission (SEC) sivukonttoreita, joiden tehtävänä on kerätä todisteita mahdollisista arvopaperilakien rikkomuksista ja suositella syytteitä tarvittaessa. Se perustettiin vuonna 1972, ja se tekee yhteistyötä SEC: n muiden osastojen ja komission toimistojen kanssa tutkia arvopaperilakia ja säännösten rikkomuksia sekä toimia rikkojia vastaan.
JAKAUTUMINEN Täytäntöönpanon jako
Lainvalvontaosasto on jonkin verran kuin SEC: n poliisivoimat. Koska SEC: n päätavoite on arvopaperien lainvalvonta, tämä jako on keskeinen sen toimeksiannon toteuttamisessa. SEC-verkkosivuston mukaan yleisiin arvopaperilakien rikkomuksiin sisältyy markkinahintojen manipulointi, asiakasrahaston tai arvopapereiden varastaminen, sisäpiirikauppa, välittäjävelvollisuuden loukkaaminen kohdella asiakkaita oikeudenmukaisesti ja arvopapereihin liittyvien olennaisten tosiasioiden väärää esittämistä tai laiminlyöntiä.
Kuinka täytäntöönpanoyksikkö suorittaa tutkimuksia
Mahdollisista rikkomuksista kerätään markkinaseurannan, sijoittajien valitusten, SEC: n muiden osastojen ja muiden arvopaperialan lähteiden avulla. SEC voi pyytää epäiltyjä rikoksentekijöitä luovuttamaan vapaaehtoisesti asiaankuuluvat asiakirjat ja antamaan vapaaehtoisia todistuksia väitetyistä rikkomuksista, mutta se voi myös pyytää muodollista tutkintajärjestystä, jonka avulla SEC: n henkilökunta voi pakottaa väitetyt rikkojat ja todistajat tuottamaan asiakirjoja ja todistamaan todistuksia.
Siviili- ja hallintomenettelyt
Lainvalvontaosasto voi nostaa siviilioikeudellisia kanteita sääntelyn rikkomuksia vastaan Yhdysvaltain käräjäoikeudessa tai hallinnollisessa menettelyssä, jota johtaa riippumaton hallintolain tuomari (ALJ). SEC: llä ja täytäntöönpanoyksiköllä ei ole todellista valtuutta nostaa rikoksia syytetyiksi väitetyille rikoksille, mutta ne voivat suositella tällaisten syytteiden nostamista liittovaltion tai valtion syyttäjille.
SEC voi hakea määräyksiä tai kieltokanteita siviilioikeudenkäynneissä, jotka kieltävät tulevat lainsäädännölliset rikkomukset. Näin määrätty henkilö voi joutua vankeuteen tai sakkoon tuomioistuimen halveksinnasta, jos hän rikkoo määräystä. SEC voi myös hakea tuomioistuimen päätöstä kieltää henkilöä toimimasta johtajana tai yritysjohtajana.
SEC: llä on myös useita erilaisia hallinnollisia menettelyjä, mukaan lukien lakkauttamis- ja luopumismääräykset; rekisteröinnin peruuttaminen tai keskeyttäminen; työsuhteen keskeyttäminen tai estää työtä. Lisäksi komissio voi määrätä siviilioikeudellisia sakkoja tai takavarikoida rikoksentekijöiden saamat väärinkäytökset. Muut palkit voivat olla SEC: n käytettävissä rikoksentekijöiden käyttäytymisen, toimialan tai yhdistymissuhteiden perusteella.
