Mikä on vanhempien rekisteröidyt optiot (SROP)?
Vanhempi rekisteröity optio-omaisuushenkilö on optiokauppaa harjoittavan yrityksen virkamies tai pääomistaja, joka valvoo optioiden vastuita ja kaupankäyntiä asiakkaiden tilillä. SROP: ien on myös oltava suorittanut Series 4 -kokeen.
FINRA poisti yrityksiltä vaatimuksen, että niillä on SROP kesäkuussa 2008. Se poisti myös vaatimuksen, että yrityksillä on oltava Compliance Registered Optio Principal (CROP) valvoa yrityksen säännösten noudattamista optiokaupassaan. Tämä asema oli toisinaan yhtiön hallussa. SROP.
Yhtiön ymmärtäminen vanhempien rekisteröidyt optiot (SROP)
FINRA päätti, että useat työntekijät voisivat hoitaa vanhemman rekisteröidyn optio-oikeuden päällikön entiset vastuut, kunhan optiokauppamääräinen yritys jatkoi valvonta- ja vaatimustenmukaisuusvaatimuksiaan. Jokaisen, joka valvoo yrityksen optioita ja futuuriliiketoimintaa, mukaan lukien sen myynti ja mainonta, on kuitenkin oltava rekisteröity optio ja futuuripääoma.
Sarjan 4 tentti oli vaatimus kaikille SROP: ille. Siinä arvioitiin, kuinka pätevät lähtötason optio-oikeuksien pääehdokkaat olivat heidän suoritettuaan rekisteröidyinä optio-oikeuksien päämiehinä. Se mittasi myös tietämystä, jota ammattilainen vaatii suorittamaan joitain rekisteröidyn optio-oikeuden päättäjän velvollisuuksia. Nämä toiminnot sisälsivät seuraavat:
- Säännöt ja määräykset, joita sovelletaan yrityksen optio-oikeuksien henkilöstöhallintoonTilitTarjontaSopimussopimuksia koskevat vaihto-säännöt
Lisää sääntömuutoksia vanhempien rekisteröidyille optio-oikeuksille
FINRA muutti sääntöjä 26. kesäkuuta 2017 hyväksymällä uuden säännön - SR-FINRA-2017-007 - tarkistaa tenttivaatimukset ja luoda yleisen tietotentin ja erikoistutkinnot sekä muuttaa täydennyskoulutuksen vaatimuksia muun muassa.
Uuden säännön mukaan kaikkien, jotka harjoittavat sijoituspankkitoimintaa tai arvopapereiden roolia FINRA: n jäsenliiketoiminnassa, vaadittiin rekisteröitymistä FINRAssa edustajana tai päämiehenä jokaisessa luokassa, kun he käyttivät velvollisuuksiaan ja työtehtäviään säännön 1220 mukaisesti. tietysti, jollei heitä vapauteta rekisteröinnistä ehdotetun säännön 1230 mukaisesti. Ehdotetussa työjärjestyksen 1210 säännössä edellytetään myös, että henkilöllä ei ole pätevyyttä toimia muussa kuin rekisteröidyssä tehtävässä, johon hän on rekisteröity, jollei säännöissä toisin määrätä.
Ehdotetun säännön 1210 piti tulla voimaan 1. lokakuuta 2018. Lukuun ottamatta jäseniä, joissa on vain yksi osakkuushenkilö, jokaisella jäsenyrityksellä oli oltava vähintään kaksi virkamiestä tai yhteistyökumppania, jotka on rekisteröity yleiseksi arvopaperipäälliköksi. Jäsenellä, jolla on rajoitettu toiminta, voi kuitenkin olla kaksi kumppania, jotka on rekisteröity pääluokkaan, joka vastaa jäsenen toiminnan laajuutta. Vaatimuksen mukaan vaadittiin vähintään kaksi päämiestä. Välittäjäyritykset pyrkivät liittymään FINRA: n jäseniksi. Sääntöä sovellettiin myös nykyisiin jäsenvälittäjiin.
